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- 1.发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任_______ A: 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人 B: 保荐人 C: 承销商 D: 发行人的控股股东、实际控制人
- 2.[单选题]发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任？() A 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人 B 保荐人 C 承销商 D 发行人的控股股东、实际控制人
- 3.信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。以下人员中不需要承担连带责任的是（）。 选项： A:发行人的控股股东、实际控制人 B:发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员 C:发行人保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员 D:能够证明自己没有过错的发行人保荐人、承销的证券公司
- 4.信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。以下人员中需要承担连带责任的是（）。 选项： A:发行人的控股股东、实际控制人 B:发行人的董监高 C:发行人保荐人 D:承销的证券公司
- 5.发行人的控股股东、实际控制人在虚假陈述的民事责任当中承担过错责任。考核知识点：过错责任答案分析：发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。习题难度：中等难度 选项： A:正确 B:错误
- 6.6、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是（）。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的，应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错，应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7.2、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是（）。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的，应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错，应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8.信息披露义务人未按照规定披露信息，应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当承担哪类责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 选项： A:发行人的补充责任 B:应当与发行人承担连带赔偿责任 C:过错责任 D:无过错责任
- 9.招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．发行人承担赔偿责任 Ⅱ．发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ．保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ．实际控制人有过错的，承担连带责任A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- 10.对于虚假陈述，下列哪种情形无需承担赔偿责任？ A: 信息披露义务人。 B: 发行人的股东。 C: 发行人的实际控制人、董监高。 D: 保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
- 11.对于虚假陈述，下列哪种情形无需承担赔偿责任？选项： A:信息披露义务人。; B:发行人的股东。; C:发行人的实际控制人、董监高。; D:保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
- 12.证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的，承担赔偿责任，其负有责任的董事、监事、经理承担()。 选项：A.赔偿责任 B.补充赔偿责任 C.连带赔偿责任 D.垫付赔偿责任
- 13.对于虚假陈述，下列哪种情形无需承担赔偿责任？A．保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。B．发行人的实际控制人、董监高。C．信息披露义务人。D．发行人的股东。
- 14.法定证券交易内幕信息的知情人员不包括（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- 15.证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。 选项： A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．公司的实际控制人 D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- 16.证券交易内幕信息的知情人包括： 选项： A:发行人及其董事、监事、高级管理人员; B:持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C:发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; D:由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
- 17.证券交易内幕信息的知情人包括：选项： A:发行人及其董事、监事、高级管理人员; B:持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C:发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; D:由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员等等
- 18.证券交易内幕信息的知情人包括： 选项： A:发行人及其董事、监事、高级管理人员; B:持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C:发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; D:由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
- 19.根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- 20.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。 选项： A、发行人的董事、监事、高级管理人员 B、持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C、证券监督管理机构工作人员 D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- 21.根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人
- 22.根据《证券法》的规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时，可以进行先行赔付的主体包括（ ）。选项： A:发行人的控股股东、实际控制人 B:相关的证券公司 C:投资者保护机构 D:证券交易所
