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- 1.合规风险报告分为（）和合规风险管理报告。 选项： A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
- 2."（）是指在合规风险识别和评估的基础上，根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力，确定应对原则及策略，并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
- 3.【多选题】商业银行的合规风险管理流程一般包括（）。 选项： A:合规风险的监控 B:合规风险的识别 C:合规风险的评估 D:合规风险报告 E:合规风险的测试
- 4.根据合规风险事件的性质等因素，将合规风险事件分为重大合规风险事件、较大合规风险事件和一般合规风险事件三级。（ ） 选项：A、正确B、错误
- 5.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 6.4、商业银行的合规风险管理流程不包括（ ）。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
- 7.合规风险的主要种类不包括（）。 选项： A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、投机合规性风险 D、信息披露合规性风险
- 8.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 9.下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
- 10.(单项选择题)(每题 0.50 分) 商业银行的合规风险管理流程不包括()。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
- 11.80 （ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。
- 12.合规性风险的主要种类不包括（ ）。 选项： A:投资合规性风险 B:销售合规性风险 C:信息披露合规性风险 D:操作合规性风险
- 13.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 14.合规风险的主要种类不包括（）。 选项： A、A投资合规性风险 B、B销售合规性风险 C、C投机合规性风险 D、D信息披露合规性风险
- 15.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
