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下列( )不是合规风险的主要种类。
选项:
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:执行合规性风险
风险
合规性
下列
发布时间:
2024-05-24 18:03:44
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1.
合规风险的主要种类不包括( )。 选项: A:信息披露合规性风险 B:管理性合规风险 C:投资合规性风险 D:销售合规性风险
2.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、A投资合规性风险 B、B销售合规性风险 C、C投机合规性风险 D、D信息披露合规性风险
3.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、销售合规性风险 B、资产评级合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、信息披露合规性风险
4.
[单选题]对合规风险进行分类,其种类不包括( )。 A 销售合规性风险 B 支付合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险
5.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
6.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
7.
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项:A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
8.
合规风险评估的基础是()A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
9.
合规风险监测的基础是() 选项: A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
10.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
11.
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
12.
()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生 的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风 险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险测试D、合规风险监测
13.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
14.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
15.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
16.
第25题:合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
17.
(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
18.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A、合规风险测试 B、合规风险识别 C、合规风险评估 D、合规风险报告
19.
在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。答案( ) 选项: A:合规风险与信用风险 B:合规风险与市场风险 C:合规风险与操作风险 D:合规风险与声誉风险
20.
( )是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
21.
()是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理理的基础。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控
22.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
23.
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
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