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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是
选项:
A:可疑交易报送
B:客户身份识别
C:客户身份资料和交易记录保存
预防措施
客户
身份
发布时间:
2024-06-02 21:18:31
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1.
在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。 选项: A:客户身份识别制度 B: 大额交易和可疑交易报告制度 C:恐怖融资可疑交易报告制度 D: 客户身份资料及交易记录保存制度
2.
客户身份识别应依据本行()等制度,严格履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告、高风险客户管控、涉恐名单筛查等反洗钱义务,确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。 选项: A:反洗钱内部控制制度 B:客户身份资料和交易记录保存制度 C:大额交易和可疑交易报告
3.
按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括() 选项: A、客户身份识别 B、客户身份资料和交易记录保存 C、大额交易和可疑交易报告
4.
我们应当遵守的反洗钱义务包含以下哪些内容:() 选项: A、履行客户身份识别义务 B、保存客户身份资料和交易记录 C、报送大额交易报告或者可疑交易报告 D、配合反洗钱检查、调查,提供资料真实有效
5.
支付机构应履行反洗钱义务包括( )。A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.了解你的客户D.大额交易和可疑交易报告
6.
交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容()A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.大额和可疑交易的识别和报告D.反洗钱宣传和培训
7.
金融机构的反洗钱义务主要包括()。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.大额交易和可疑交易报告制度
8.
【多选题】根据《反洗钱法》,金融机构应当履行( )反洗钱义务。【易-0.9】 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱特别预防措施
9.
金融机构应履行的反洗钱法定义务包括:( )A.客户身份识别义务B.大额及可疑交易报告义务C.客户身份资料和交易记录保存D.反洗钱保密义务
10.
反洗钱工作的三大核心义务包括( )。 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资料和交易记录保存 C:大额交易和可疑交易报告 D:反洗钱宣传和培训
11.
柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,开展客户身份识别、反洗钱名单监控、客户身份资料和交易记录保存工作,主动报告大额交易和可疑交易,配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业,留存必要工作记录。 选项: A:正确 B:错误
12.
【单选题】金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 A. 反洗钱内控制度 B. 客户身份识别制度 C. 客户风险等级划分制度 D. 报告涉嫌恐怖融资制度
13.
根据《内部控制管理办法》,法律合规部负责反洗钱控制,内容包括: 选项: A:建立客户身份识别 B:客户资料和交易记录保存 C:大额及可疑交易发现和报告 D:客户尽职调查
14.
以下哪些是中国人民银行颁布的反洗钱领域的重要规章? 选项: A:《外汇管理条例》 B:《金融机构反洗钱规定》 C:《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》 D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
15.
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。
16.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?
17.
反洗钱和反恐怖融资的三项核心工作包括( )。 选项: A:客户尽职调查 B:客户身份资及交易记录保存 C:大额和可疑交易报告
18.
银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系,包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、()、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。 选项: A:交易性质 B:背景调查 C:可疑交易报告 D:监测和控制 E:C F:银行应将跨境业务反洗钱和反恐怖融资要求全面纳入内控制度体系,包括客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱和反恐怖融资内部检查和审计、重大洗钱案件应急处置等方面。
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