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按照证券发行主体的不同,可将证券分为( )。(多选题)
A: 公司证券
B: 政府证券
C: 政府机构证券
D: 浮动证券
政府机构
证券
公司证券
发布时间:
2024-04-24 17:29:33
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1.
证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券
2.
按照证券发行主体分类,证券可以分为( )。
3.
【多选题】《证券法》明确规定,“()”以及“()”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 A. 向特定对象发行证券 B. 向不特定对象发行证券 C. 向特定对象发行证券累计超过200人 D. 向特定对象发行证券累计超过100人 E. 向特定对象发行证券累计超过300人
4.
( )是指为了筹措资金而发行股票、债券等有价证券的政府、金融机构和公司,其中政府包括中央政府、地方政府及政府所属机构。A.证券托管人B.证券投资人C.证券发行人D.证券经纪人
5.
发行新证券的中介机构是A.证券交易所B.证券公司C.基金公司D.期货公司
6.
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 选项: A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.证券资产管理
7.
以下关于证券上市的表述不正确的是________。 A.发行上市的证券即是交易上市的证券 B.证券上市有利于发行公司规范治理结构 C.公司上市的资格不是永久的 D.证券上市能减少投资者的风险 选项: A、发行上市的证券即是交易上市的证券 B、证券上市有利于发行公司规范治理结构 C、公司上市的资格不是永久的 D、证券上市能减少投资者的风险
8.
证券经纪业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的业务。 选项: A:正确 B:错误
9.
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,其主要包括( )。A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司
10.
【单选题】()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A. 证券自营业务 B. 证券经纪业务 C. 证券承销业务 D. 证券发行业务
11.
证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用,严格地说,证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系,但却是含义不同的法律术语。关于三者的描述错误的是()。 选项:A.证券交易是证券上市的前提,证券上市是证券交易的后果B.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的,证券上市则旨在增强发行人证券的流通性C.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格,反映了发行人与证券交易所之间的法律关系;证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程,反映着证券投资者相互之间的法律关系D.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节
12.
证券市场的参与者包括( )。 A.证券发行人 B.证券投资者 C.证券市场中介机构 D.证券自律性组织
13.
证券市场按照证券上市条件划分证券发行市场和证券交易市场。选项: A:正确; B:错误
14.
《证券法》明确规定,()的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 A: 向特定对象发行证券 B: 向不特定对象发行证券 C: 向特定对象发行证券累计超过200人 D: 向特定对象发行证券累计超过100人
15.
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 选项:向特定对象发行证券|向不特定对象发行证券|向特定对象发行证券累计超过200人|向特定对象发行证券累计超过100人
16.
下列属于证券投资中介的是( )A.证券登记结算公司B.证券评级机构C.证券公司D.会计师事务所
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