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相关试题
- 1.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
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2.下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
选项：A：A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
- 3.(单项选择题)(每题 0.50 分) 合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
- 4.( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
- 5.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 6.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 7.[单选] 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A . 合规风险应对B . 合规风险识别C . 合规风险评估和测试D . 合规风险监控
- 8.在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
- 9."（）是指在合规风险识别和评估的基础上，根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力，确定应对原则及策略，并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
- 10.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 11.对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险应对D.合规风险监控
- 12.各行社对某个单位或员工行为是否存在或发生合规风险的可能性进行分析判断，以便对合规风险进行评估、监测和控制属于（） 选项： A:合规风险预警 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险评估
- 13.【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
- 14.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 15.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A．合规风险的识别B．合规风险量化、评估C．合规风险监测、测试D．合规风险报告
- 16.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 17.（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控
- 18.（ ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
- 19.（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。 选项： A、合规风险的识别 B、合规风险的评估 C、合规风险的测试 D、合规风险的监控
- 20.商业银行合规风险管理体系的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 21.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 22.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
