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- 1.市场风险管理体系包括如下基本要素（ ） 选项： A:董事会和高级管理层的有效监控 B:完善的市场风险管理政策和程序 C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D:完善的内部控制和独立的外部审计 E:适当的市场风险资本分配机制
- 2.市场风险管理体系包括如下基本要素（）。（1分） 选项： A:适当的市场风险资本分配机制 B:完善的内部控制和独立的外部审计 C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D:完善的市场风险管理政策和程序 E:董事会和高级管理层的有效监控。
- 3.市场风险管理体系包括如下哪些基本要素?( ) 选项： A:董事会和高级管理层的有效监控 B:完善的市场风险管理政策和程序 C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D:完善的内部控制和独立的外部审计 E:适当的市场风险资本分配机制
- 4.市场风险管理体系包括如下基本要素()。(2分) 选项： A: 董事会和高级管理层的有效监控 B: 完善的市场风险管理政策和程序 C: 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D: 完善的内部控制和独立的外部审计 E: 适当的市场风险资本分配机制
- 5.商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素（）：A、董事会和高级管理层的有效监控；B、完善的市场风险管理政策和程序；C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；D、完善的内部控制和独立的外部审计；E、适当的市场风险资本分配机制。
- 6.商业银行的市场风险管理体系应该包括如下基本要素( ) 选项：A、董事会和高级管理层的有效监控 B、适当的市场风险资本分配机制 C、完善的内部控制和独立的外部审计 D、完善的市场风险管理政策和程序 E、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
- 7.商业银行的市场风险管理体系应该包括如下基本要素（ ）。 选项： A: 董事会和高级管理层的有效监控 B: 完善的市场风险管理政策和程序 C: 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D: 完善的内部控制和独立的外部审计 E: 适当的市场风险资本分配机制。
- 8.商业银行的市场风险管理体系应该包括如下基本要素( )。 选项： A、完善的内部控制和独立的外部审计 B、适当的市场风险资本分配机制。 C、完善的市场风险管理政策和程序 D、董事会和高级管理层的有效监控 E、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
- 9.商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素(): 选项： A:董事会和高级管理层的有效监控 B:完善的市场风险管理政策和程序 C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D:完善的内部控制和独立的外部审计
- 10.市场风险管理体系包括如下基本要素： 选项： A:董事会和高级管理层的有效监控 B:完善的市场风险管理政策和程序 C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D:完善的内部控制和独立的外部审计 E:130
- 11.[多选] 商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素（）：A . A、董事会和高级管理层的有效监控；B . B、完善的市场风险管理政策和程序；C . C、完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序；D . D、完善的内部控制和独立的外部审计；E . E、适当的市场风险资本分配机制。
- 12.多选题2 分简单商业银行的市场风险管理体系应该包括如下基本要素（ ）。 选项： A: 董事会和高级管理层的有效监控 B: 完善的市场风险管理政策和程序 C: 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D: 完善的内部控制和独立的外部审计 E: 适当的市场风险资本分配机制
- 13.商业银行市场风险管理体系包括如下基本要素（）： A：董事会和高级管理层的有效监控 B：完善的市场风险管理政策和程序 C：完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序 D：完善的内部控制和独立的外部审计
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14.商业银行的市场风险管理体系应该包括如下基本要素()。 选项： A:
董事会和高级管理层的有效监控
B:完善的市场风险管理政策和程序
C:完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D:完善的内部控制和独立的外部审计
E:适当的市场风险资本分配机制。
- 15.商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。 选项： A．拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 B．识别、计量和监测市场风险 C．设计、实施事后检验和压力测试 D．向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 E．监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
- 16.商业银行应当指定()向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。 选项： A、市场风险承担部门 B、市场风险管理部门 C、内部审计机构 D、外部审计机构
- 17.由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险是（ ）。选项： A:信用风险; B:市场风险; C:法律风险; D:操作风险
- 18.（ ）是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。选项： A:市场风险; B:操作风险; C:策略风险; D:系统风险
- 19.由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险是（ ）。选项： A:操作风险; B:信用风险; C: 市场风险; D:法律风险
- 20.顾客核心需求识别不足和市场不稳定所导致的风险，属于( )。选项： A:政策风险 B:自然风险 C:外部风险 D:市场风险
- 21.商业银行应当（）所有交易和非交易业务中的市场风险,确保在合理的市场风险水平之下安全、稳健经营。 选项： A:充分识别 B:准确计量 C:持续监测 D:适当控制 E:有效防范
- 22.小额信贷的风险因素可分为外部因素和内部因素:外部因素引致的风险主要包括() 选项： A、市场风险和操作风险 B、信用风险和操作风险 C、资产风险和个人风险 D、信用风险和市场风险
-
23.商业银行董事会监控操作风险管理有效性的主要职责包括下列（ ）。 选项： A:
制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大风险事件有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性.
B:确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制缓释操作风险。
C:确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
D:制定适当的奖惩制度 ，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设
- 24.市场风险管理体系包括如下基本要素:()
- 25.关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。 选项： A:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价 B:风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 C:风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 D:风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
- 26.关于基金管理公司风险管理工作的次序，下列正确的是( )。 选项： A:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价 B:风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 C:风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 D:风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
