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- 1.按照巴塞尔银行监管委员会对操作风险的定义中对造成操作风险损失来源的表述,可以把操作风险分为（ ）。 选项： A: 管理因素导致的操作风险 B: 人员因素导致的操作风险 C: 内部程序因素导致的操作风险 D: 系统因素导致的操作风险 E: 外部因素导致的操作风险
- 2.根据巴塞尔委员会的定义,下列有关操作风险的说法正确的有( )。 选项： A、由不完善或有问题的内部程序所造成损失的风险属于操作风险 B、由外部事件造成损失的风险属于操作风险 C、操作风险包括法律风险 D、操作风险包括声誉风险 E、操作风险包括战略风险
- 3.操作风险包括下列事件带来的损失（）等。A、内部欺诈B、外部欺诈C、就业政策和工作场所安全性风险D、客户、产品和业务操作风险E、实体资产的损坏F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险
- 4.在下列各类风险事件中，______是给商业银行造成损失最大的操作风险。 选项： A、外部欺诈/盗窃 B、洗钱 C、内部欺诈 D、自然灾害
- 5.柜面业务面临的主要风险有哪些：内部违规操作风险，内部欺诈风险，系统程序风险，外部欺诈风险，法律风险，声誉风险。这些风险互相没有影响。 选项： A:正确 B:错误
- 6.关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）Ⅰ.外部因素导致的交易失误，属于操作风险；Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失；Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚；Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险； 选项： A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 7. 关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是( )。Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险 选项： A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8.第 40 题：关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）Ⅰ.外部因素导致的交易失误，属于操作风险；Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失；Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚；Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险 选项：A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 9.操作风险的主要特点有( ) 选项： A:即使发生频率低，但也可能造成较大损失 B:单个操作风险因素和操作性损失间数量关系不清晰 C:操作风险不易界定 D:人为因素是操作风险产生的主要原因 E:操作风险发生时间具有不确定性
- 10.巴塞尔委员会将商业银行的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险的依据是( )。 选项： A:按风险事故; B:按损失结果; C:按诱发风险的原因; D:按风险发生的范围
- 11.巴塞尔委员会将商业银行的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险的依据是( )。选项： A:按风险事故; B:按损失结果; C:按风险发生的范围; D:按诱发风险的原因
- 12.巴塞尔委员会将商业银行的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险的依据是( )。 选项： A:按风险事故; B:按风险发生的范围; C:按诱发风险的原因; D:按损失结果
- 13.内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。 A: 信用风险 B: 市场风险 C: 操作风险 D: 流动性风险
- 14.操作风险的主要特点有（） 选项： A:即使发生频率低，但也可能造成较大损失 B:单个操作风险因素和操作性损失间数量关系不清晰 C:操作风险不易界定 D:人为因素是操作风险产生的主要原因 E:E.操作风险发生时间具有不确定性
- 15.下列构成操作风险因素的有（）。A.操作失误B.内部欺诈C.外部欺诈D.技术风险
