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- 1.私募基金管理人及其委托的募集机构应当通过如下何种方式向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募投资基金。 选项： A:自行或者委托第三方机构对私募投资基金进行风险评级， 根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募投资基金 B:通过拆分产品的方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售私募投资基金 C:欺诈或者误导投资者购买与其风险承担能力不匹配的资产 私募投资基金 D:向低风险识别能力和风险承担能力的投资人推介高风险等级的私募投资基金
- 2.下列何种投资最合适投资于初创阶段的公司选项： A:私募基金 B:风险投资基金 C:个人投资者 D:机构投资者
- 3.以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。 选项： A:公募基金 B:上市基金 C:私募基金 D:非上市基金
- 4.以非公开方式向特定的投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。选项： A:公募基金; B:上市基金; C:私募基金; D:非上市基金
- 5.（ ）是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。 选项： A: 公募基金 B: 私募基金 C: 银行理财 D: 以上都是
- 6.以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是 ( ) 选项： A、私募基金 B、公募基金 C、公司型基金 D、契约型基金
- 7.以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的评前投资基金为私募基金。 选项： A:正确 B:错误
- 8.私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。 选项： A:正确 B:错误
- 9.以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。选项： A:公募基金 ; B:私募基金; C:非上市基金; D:上市基金
- 10.以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。选项： A:上市基金; B:私募基金; C:非上市基金; D:公募基金
- 11.关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下正确的是（BCD ）。 选项： A:可以代客户进行风险等级测评。 B:不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评。 C:不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。 D:不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 12.关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述， 以下正确的是 ()。 选项： A: 可以代客户进行风险等级测评。 B: 不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评 C: 不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品 或者服务 D: 不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高 于其风险承受能力的产品或者服务
- 13.基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，投资风险和收益约定为（ ）。 选项： A:投资者承担风险，收益共享 B:基金管理公司承担风险，收益共享 C:风险共担，收益共享 D:风险共担，收益投资者享受
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14.下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
Ⅰ．遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
Ⅱ．及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份
Ⅲ．严格管理投资人账户
Ⅳ．为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息 选项： A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅲ、Ⅳ - 15.目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。 选项： A:结构个人化 B:机构多元化 C:高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐 D:个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导
- 16.以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的募集对象不固定 ④公募基金适合中小投资者参与 选项： A:①②③ B:②③④ C:①②④ D:①③④
- 17.公募基金与私募基金的区别不包括：选项： A:公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B:公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的 C:公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额 D:公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息
- 18.私募机构的资产管理业务主要包括（）Ⅰ私募证券投资基金；Ⅱ私募股权投资基金；Ⅲ私募风险基金；Ⅳ私募创业投资基金 选项：A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
