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合规性风险的主要种类不包括()
发布时间:
2024-05-15 21:07:08
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1.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、投机合规性风险 D、信息披露合规性风险
2.
[单选题]合规风险的主要种类不包括( )。 A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 操作合规性风险
3.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、销售合规性风险 B、资产评级合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、信息披露合规性风险
4.
合规风险的主要种类不包括()。 选项: A、A投资合规性风险 B、B销售合规性风险 C、C投机合规性风险 D、D信息披露合规性风险
5.
【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
6.
合规风险的主要种类不包括()
7.
合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
8.
4、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
9.
2、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
10.
5、商业银行的合规风险管理流程不包括( )。【单选题】A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的应对D、合规风险的计量
11.
从有无合规风险源进行合规风险分类为( )。 选项: A:无源合规风险 B:有源合规风险 C:非蓄意操作性合规风险 D:蓄意合规风险
12.
(单项选择题)(每题 0.50 分) 合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
13.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
14.
合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项: A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
15.
从风险管理的基础流程来看,————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项: A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
16.
合规风险控制措施主要包括()。 选项: A:制度合规控制方案 B:梳理合规风险点 C:实施合规检查 D:预警合规风险 E:组织合规培训
17.
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险识别B、合规风险测试C、合规风险评估D、合规风险监测
18.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
19.
()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生 的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风 险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险测试D、合规风险监测
20.
合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项: A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
21.
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项:A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
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