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相关试题
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1.证券市场的主体有 选项： A:
证券发行人
B:投资者
C:监管机构
D:中介机构
E:证券工具
- 2.【填空题】证券市场监管是指证券监管部门运用法律的、(____)的以及必要的(____)手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券中介机构的行为进行监督与管理
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3.（ ）不属于证券法规定的证券发行、交易活动禁止的行为。 选项： A:
大宗交易
B:内幕交易
C:操纵证券市场
D:欺诈发行
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4.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 ( ) 。 选项： A:
主体
B:客体
C:对象
D:工具
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5.我国的证券监管机构指的是 选项： A:
证券行业自律性组织
B:证券业协会
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:证券信用评级机构
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6.证券投资学的研究对象包括 选项： A:
各种有价证券的特殊运动形式
B:各种有价证券的运动规律
C:各种有价证券的经济关系
D:证券市场的运动规律
E:投资主体的投资活动规律
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7.1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有（ ）。 选项： A:
《证券法》
B:《证券交易法》
C:《投资公司法》
D:《投资顾问法》
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8.我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 选项： A:
证券交易所
B:证券业协会
C:证监会
D:证券登记结算公司
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9.证券投资基金在美国被称为( )。 选项： A:
证券投资信托基金泉
B:共同基金
C:信托产品
D:单位信托基金
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10.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。
选项： A:公司（企业）
B:个人
C:金融机构
D:政府和政府机构
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11.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？ 选项： A:
所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式
B:发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行
C:只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D:国有独资公司均可申请发行公司债券
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12.商业银行的资产主要包括现金资产、贷款、证券投资和固定资产等四大类,对流动性风险影响较大的主要是()。 选项： A:
现金资产、贷款、证券投资和固定资产
B:现金资产、贷款、证券投资
C:现金资产、贷款
D:现金资产
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13.资本主义国家对国民经济的间接调控的主要应用是 选项： A:
经济手段
B:法律手段
C:行政手段
D:计划手段
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14.下列关于证券市场的描述正确的是() 选项： A:
证券市场是融通短期资金的市场
B:证券市场是资本市场的核心
C:证券市场是金融市场的重要组成部分
D:证券市场是直接融资活动的场所
E:证券市场风险较小
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15.我国资本市场法律体系的核心是（） 选项： A:
刑法。
B:企业破产法。
C:公司法、证券法、证券投资基金法。
D:司法解释。
