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- 1.商业银行控制和监测操作风险的管理方法有（）。 选项： A、评估操作风险 B、评估内部控制 C、损失事件报告 D、关键风险指标监测 E、新产品的风险评估
- 2.商业银行可通过（）等措施来控制和监控操作风险。 A.评估操作风险和内部控制B.损失事件的报告和数据
- 3.能够对操作风险进行主动的识别和评估，识别控制失当的风险的操作风险管理工具 是指 选项： A:风险与控制评估（简称 B:A) C:关键风险指标（简称 D:操作风险重大事件报告流程（ E:损失数据收集（简称 F:C)
- 4. 操作风险管理与控制情况报告中不包括（）。A、主要操作风险事件的详细信息B、未确认的重大操作风险损失等信息C、操作风险及控制措施的评估结果D、关键风险指标监测结果
- 5.银行一般采用定性和定量相结合的方法评估操作风险．定量分析主要基于对()数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的()和影响程度做出评估． 选项： A、内部操作风险损失，发生频率 B、风险管理风险损失，发生环节 C、内部控制风险损失，发生环节 D、合规管理风险损失,发生时间
- 6.7、 操作风险管理与控制情况报告中不包括（）。【单选题】A、主要操作风险事件的详细信息B、未确认的重大操作风险损失等信息C、操作风险及控制措施的评估结果D、关键风险指标监测结果
- 7.商业银行通常采用自我评估法从（）两个角度评估操作风险的状况。 选项： A、风险的收益和损失 B、风险的影响程度和发生概率 C、内部控制和外部监管 D、系统风险和非系统性风险
- 8.是操作风险损失数据日常收集的主要来源（） 选项： A、操作风险点识别 B、操作风险事件报告 C、操作风险评估 D、操作风险关键风险指标监测
- 9.根据《商业银行资本管理办法（试行）》附则12的规定，商业银行使用标准法计量操作风险资本应当至少满足（）。 选项： A、A商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构、政策、工具、流程和报告路线 B、B商业银行应当建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 C、C商业银行应当制定操作风险评估机制，将风险评估整合人业务处理流程，建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具，定期评估主要业务条线的操作风险 D、D商业银行应当收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据，但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率 E、E商业银行应当建立关键风险指标体系，实时监测相关指标，并建立指标突破阈值情况的处理流程，积极开展风险预警管控
- 10.操作风险监测前瞻性方法包括（ ）。选项： A:风险控制自我评估; B:主要风险指标; C:损失数据收集; D:以上都是
- 11.商业银行制定的操作风险管理政策主要内容包括：（） 选项： A、操作风险的定义； B、适当的操作风险管理组织架构、权限和责任； C、操作风险的识别、评估、监测和控制/缓释程序； D、操作风险报告程序，其中包括报告的责任、路径、频率，以及对各部门的其他具体要求； E、针对现有的和新推出的重要产品、业务活动、业务程序、信息科技系统、人员管理、外部因素及其变动，及时评估操作风险的各项要求。
- 12.操作风险管理的三大工具为( ) 选项： A: 操作风险损失事件收集 B: 操作风险压力测试 C: 操作风险关键风险指标 D: 操作风险资本计量 E: 操作风险控制与自我评估
- 13.KRI可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标，KRI具体指的是（ ）。( ) 选项： A: 损失数据收集 B: 业务流程分析 C: 风险控制自我评估 D: 关键风险指标
- 14.操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。 选项： A、A一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用 B、B关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用 C、C操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用 D、D操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
- 15.（）可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。A．操作风险损失数据B．自我风险评估C．关键风险指标D．操作风险事件
- 16.操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。A、一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用B、关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用C、操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用D、操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
- 17.()可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施，并作为反映风险变化情况的早期预警指标。 选项：A．操作风险损失数据B．自我风险评估C．关键风险指标D．操作风险事件
- 18.下列哪项不能正确识别收集内部操作风险事件和损失信息的原因？ 选项： A:识别控制缺陷 B:评估风险事件和结果 C:资本模型的数据采集 D:获得行业内其他公司的风险事件的信息
- 19.下列关于商业银行操作风险的表述中，错误的是（ ）。选项： A:内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件均有可能造成操作风险损失 B:内部流程引起的操作风险表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力等 C:操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域 D:一起操作风险损失事件仅对应一种形态的损失
