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- 1.【多选题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 A. 首次公开发行股票并上市 B. 上市公司非公开发行股票 C. 上市公司发行新股 D. 上市公司发行 可转换公司债券
- 2.【单选题】以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有 ()。 I.首次公开发行股票在创业板上市 II.首次公开发行股票在主板上市 III.上市公司发行新股 IV.上市公司发行可转换公司债券 A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
- 3.发行人（上市公司)申请其首次公开发行的股票 上市后发行的新股和可转换公司债券上市 以
- 4.下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。 选项： A:所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B:上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C:证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D:证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
- 5.上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。( ) 选项： A:正确 B:错误
- 6. 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
- 7.4、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。 A.对 B.错
- 8.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．
- 9.只有上市公司才可以发行可转换为股票的公司债券。
- 10.《上市公司证券发行管理办法》规定 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好 最
- 11.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。 选项： A:100 B:1000 C:2000 D:3000
- 12.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。 选项： A:500 B:1000 C:3000 D:5000
-
13.根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。D．向累计不超过200人的特定对象发行证券
A.向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券
C．向累计超过200人的特定对象发行证券 选项：A：A.向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券
C．向累计超过200人的特定对象发行证券 - 14.我国上市公司目前最常见的混合融资方式有( )。选项： A:发行股票 B:发行可转换债券 C:发行认股权证 D:发行普通债券
- 15.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。A、100B、1000C、2000D、3000
- 16.首次公开发行股票就是股票上市。（ ）选项： A:对 B:错
- 17.第 39 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。A、500B、1000C、3000D、5000
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18.上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。
A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
选项：A：A.及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
- 19.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用()方式
- 20.公司债券按发行的种类可分为（）。 选项： A:一般的公司债券发行和可转换公司债券发行 B:记名公司债券和无记名公司债券 C:上市的公司债券和非上市的公司债券 D:联名债券和非联名债券
