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相关试题
- 1.嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
- 2.合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
- 3.嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。 选项： A:正确 B:错误
- 4.从风险管理的基础流程来看，————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项： A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
- 5.合规风险监测的基础是（）A．合规风险评估B．合规风险报告C．合规风险量化D．合规风险识别
- 6.合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
- 7.持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
- 8.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
- 9.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
- 10.“合规风险监测”是指在________的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项： A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
- 11.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
- 12.合规管理的流程不包括()。A、合规风险识别和评估B、合规风险度量和计算C、合规风险的监测和测试D、合规风险报告
- 13.第1007题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 14.1007题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 15.第943题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 16.合规管理的流程不包括A、合规风险的监测和测试B、合规风险度量和计算C、合规风险识别和评估D、合规风险报告
- 17."（）是指在合规风险识别和评估的基础上，根据合规风险的性质、原因以及银行对合规风险的承受能力，确定应对原则及策略，并具体制定相应的合规风险管理计划和合规管理程序等。 选项： A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险监测 D:合规风险应对"
- 18.合规风险管理运行机制包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别和控制 B:合规风险的监测和预警 C:合规风险的应对和处置 D:合规风险的报告
- 19.【多选题】商业银行的合规风险管理流程一般包括（）。 选项： A:合规风险的监控 B:合规风险的识别 C:合规风险的评估 D:合规风险报告 E:合规风险的测试
- 20.在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
- 21.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（） 选项： A、A合规风险的识别 B、B合规风险量化、评估 C、C合规风险监测、测试 D、D合规风险报告
