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- 1.证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金，以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务是
- 2.证券公司以自己的名义 以自有资金或者依法筹集的资金 为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券 在
- 3.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）
- 4.投资者在自己的证券交易账户之间进行买卖证券是被证券交易所严格禁止的。（ ）
- 5.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖证券的行为是证券公司的
- 6.证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。 选项： A:资产管理业务 B:证券自营业务 C:财务顾问业务 D:证券代理业务
- 7.【单选题】证券公司以自己的名义,以自有资金和依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。 A. 资产管理业务 B. 证券自营业务 C. 财务顾问业务、证券代理业务 D. 证券代理业务
- 8.证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。选项： A:对 B:错
- 9.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项： A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:证券登记结算机构 D:商业银行
- 10.证券经纪业务是一种(),证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险
- 11.为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是( ) 选项： A: 证券登记结算公司 B: 证券公司 C: 信托公司 D: 证券交易所
- 12.为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是（）。 选项： A:证券登记结算公司 B:信托公司 C:证券公司 D:证券交易所
- 13.为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是（ ）。 选项： A:证券公司 B:信托公司 C:证券交易所 D:证券登记结算公司
- 14.根据《证券法》，下列不属于禁止性交易行为的是（ ）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票
- 15.禁止任何人操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。下列手段，不属于操纵市场手段的是( )。 选项： A:在自己实际控制的账户之间进行证券交易 B:利用虚假或者不确定的 重大信息，诱导投资者进行证券交易 C:对证券、发行人公开作出评价预测或者投资建议 D:与他人串通，以事先 为定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- 16.任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易._
- 17.证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的行为称为经纪行为。（ ）选项： A:对 B:错
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18.为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是 选项： A:
证券公司
B:信托公司
C:证券交易所
D:证券登记结算公司
- 19._既可自己进行证券买卖,也接受投资者的证券买卖委托
- 20.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。 （ ）
- 21.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在()可以买卖该公司的证券
- 22.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）
- 23. 下列关于证券交易所的说法错误的是( )。 选项： A:证券交易所是整个证券市场的核心 B:证券交易所既买卖证券,也决定证券价格 C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 D:证券交易所组织和监督证券交易
- 24.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构（） 选项：A、信用评级机构B、证券登记结算公司C、证券信息公司D、按揭证券公司
- 25.证券交易市场中的“第三市场”是指（ ）。选项： A:证券发行的市场 B:投资者之间买卖己发行证券的、固定的交易场所 C:已上市却在证券交易所之外进行交易的证券买卖市场 D:其它选项都不是
