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- 1.以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（） 选项： A:以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（） B:金融资产管理公司 C:财务公司 D:金融租赁公司 E:汽车金融公司 F:货币经纪公司
- 2.按照反洗钱规章的规定，租赁公司在与客户签订业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 选项： A:正确 B:错误
- 3.办理指定交易，证券公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
- 4.交易密码挂失时，证券公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
- 5.客户开通网上交易时，证券公司应当（）A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D、以上说法都不对。
- 6.商业银行为客户提供哪些服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他证明文件的复印件或影印件？
- 7.证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：
- 8.银行机构为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?
- 9.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?( )A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B、登记客户身份基本信息C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D、以上全部
- 10.为客户开设保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者电子影像。( ) 选项： A:正确 B:错误
- 11.银行业金融机构为不在本机构开立账户的客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，只需核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件即可。（ ）。 选项： A:正确 B:错误
- 12.信托公司在设立信托时，应当核对（ ）的有效身份证件或者其他身份证明文件，（），登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 选项： A、客户 了解信托财产的来源 B、委托人 了解信托财产的来源 C、委托人 了解信托资金的来源 D、客户 了解信托资金的来源
- 13.邮政储蓄机构对客户进行尽职调查时，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的真实性、有效性、合规性，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。 选项： A:正确 B:错误
- 14.邮政储蓄机构对客户进行尽职调查时，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的（ ），留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。 选项： A:真实性 B:准确性 C:有效性 D:合规性
- 15.各分支机构为自然人客户办理人民币达到监管规定的限额以上现金存取业务的，应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，留存录入()并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或电子影像。 选项： A:客户姓名 B:证件种类 C:号码 D:有效期
- 16.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（） 选项： A、将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户 B、将1000美元现钞结汇 C、张三转账18万元到李四账户 D、提取现金6万元
- 17.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（） 选项： A、A为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付 B、B将1000美元现钞结汇 C、C张三转账18万到李四账户 D、D开立理财专户 E、E提取现金6万元
- 18.识别客户身份时，应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的正确性，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。非自然人客户除核对客户有效身份证件或者身份证明文件外，还应核对法定代表人或者单位负责人的身份证件；对公客户授权他人办理业务的，还需核对授权业务办理人员的身份证件和授权委托书。 选项： A:A、正确 B:B、错误
- 19.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（） 选项： A、为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付 B、将1000美元现钞结汇 C、张三转账18万到李四账户 D、开立理财专户 E、提取现金6万元
- 20.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件（） 选项： A、为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付\n B、将1000美元现钞结汇\n C、张三转账18万到李四账户\n D、开立理财专户\n E、提取现金6万元
- 21.【多选题】各分支机构为自然人客户办理人民币达到监管规定的限额以上现金存取业务的，应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，留存录入()并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或电子影像。 选项： A:A：客户姓名 B:B：证件种类 C:C：号码 D:D：有效期
- 22.邮政储蓄机构对客户身份进行识别时，应遵循中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）对客户身份识别的有关规定，核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，审查证件的真实性、有效性和合规性，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。 选项： A:正确 B:错误
