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相关试题
- 1.哪些决策事项经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书？ 选项： A:决策事项不合法不合规 B:决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的 C:决策事项合法合规，程序不适当的 D:决策事项部分合法合规
- 2.法律合规审查遵循原则是什么？
- 3.合同审查中的合规性的包含义有哪些（） 选项： A、排除无效情形 B、符合法律法规规章政策 C、程序的合规性 D、符合内部规定
- 4.关于合规审查的工作要求，下列说法正确的是____。 选项： A:关于合规审查的工作要求，下列说法正确的是____。 B:关于合规审查的工作要求，下列说法正确的是____。 C:关于合规审查的工作要求，下列说法正确的是____。 D:关于合规审查的工作要求，下列说法正确的是____。
- 5.决策事项不合法不合规的，应出具以下哪种合法合规性审核意见书（D）。 选项： A:不出具合法合规性审核意见书 B:出具无保留的合法合规性审核意见书 C:出具有保留的合法合规性审核意见书 D:出具否决性的合法合规性审核意见书
- 6.决策事项不合法不合规的，应出具以下哪种合法合规性审核意见书（ ）。 选项： A: 不出具合法合规性审核意见书 B: 出具无保留的合法合规性审核意见书 C: 出具有保留的合法合规性审核意见书 D: 出具否决性的合法合规性审核意见书
- 7.决策事项不合法不合规的，应出具以下哪种合法合规性审核意见书（）。 选项： A:不出具合法合规性审核意见书 B:出具无保留的合法合规性审核意见书 C:出具有保留的法合规性审核意见书 D:出具否决性的合法合规性审核意见书
- 8.合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
- 9.基金管理人的合规审核不包括（）。 选项： A、制定合规审核机制 B、确定合规审查人员 C、合规审核调查 D、合规审核评价
- 10.质量与合规章节中，主要介绍了哪些合规？（ ）选项： A:法律合规 B:EHS合规 C:质量合规 D:财务合规
- 11.以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是（） 选项：A、法律风险=合规风险＜全面风险B、法律风险＜合规风险＜全面风险C、合规风险＜法律风险＜全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
- 12.法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A、协助制定法律／合规政策B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C、开展法律／合规培训和教育项目D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
- 13.以下哪个不是合规性审查的内容（）。 选项： A、A申报流程时效性审查 B、B申报事项政策制度遵循性审查 C、C申报材料要件齐全性审查 D、D申报材料内容完备性审查
- 14.“质量与合规”一章中的合规，包括法律法规合规，EHS合规，质量合规，以及财务合规。（ ）选项： A:对 B:错
- 15.国网公司关于加强数据合规管理的指导意见中，数据合规管理的重点内容有（）。 选项：A、开展数据合规风险识别与评估B、加强数据合规审查审核C、强化内部监督和社会监督D、加强风险事件处置
- 16.11.法律人员应当全程参与，对其合规性、合法性进行审查、杜绝违规、违法现象出现选项： A:正确; B:错误
- 17.合规工作报告包括风险管理报告、合规风险事项报告、重大合规风险管理报告等。（） 选项：A、正确B、错误
- 18.()是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生 的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风 险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险测试D、合规风险监测
- 19.以下不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:银行盈利目标 E:法律意识
- 20.合规风险的主要种类不包括（）。 选项： A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、投机合规性风险 D、信息披露合规性风险
