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合规风险管理的目标是
选项:
A:降低合规风险
B:消除合规风险
C:控制合规风险
D:以上所有选项
风险管理
风险
合规
发布时间:
2024-06-11 18:45:04
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1.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
2.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
3.
第943题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
4.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A、合规风险测试 B、合规风险识别 C、合规风险评估 D、合规风险报告
5.
合规风险监测的基础是()A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项:A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
6.
合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试 选项:A、合规风险评估的基础是() A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
7.
合规风险管理运行机制包括( )。 选项: A:合规风险的识别和控制 B:合规风险的监测和预警 C:合规风险的应对和处置 D:合规风险的报告
8.
合规风险监测的基础是() 选项: A:合规风险评估 B:合规风险报告 C:合规风险量化 D:合规风险识别
9.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
10.
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险量化、评估 C:合规风险监测、测试 D:合规风险报告 E:合规风险监测、测试 F:合规风险报告
11.
持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是()。A、合规风险应对\nB、合规风险识别\nC、合规风险评估和测试\nD、合规风险监控
12.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
13.
合规风险的主要种类不包括( )。 选项: A:信息披露合规性风险 B:管理性合规风险 C:投资合规性风险 D:销售合规性风险
14.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。 选项: A:正确 B:错误
15.
合规风险管理包含()A.合规风险识别B.合规风险分析评价C.合规风险应对D.合规风险监测E.持续改进
16.
从风险管理的基础流程来看,————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项: A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
17.
合规风险管理的效果评估指标主要包括哪些 选项: A:合规风险事件发生率 B:合规风险事件造成的损失 C:合规风险管理体系的有效性 D:以上所有选项
18.
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
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