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- 1.169.根据《上市公司治理准则》，关于控股股东的行为规范，说法错误的是（）。 选项： A:控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务 B:控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序 C:控股股东可以直接任免上市公司的高级管理人员 D:控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益
- 2.关于虚假陈述行为的法律责任，下列说法错误的是？选项： A:发行人即上市公司应承担无过错责任。; B:上市公司的董事应承担过错推定责任。; C:上市公司的董事应承担无过错责任。; D:上市公司的股东、实际控制人应承担过错责任。
- 3.持有上市公司60％的控股股东，拥有上市公司控制权。（）
- 4.以下哪项不属于关联法人选项： A:直接控制上市公司的母公司; B:持有上市公司4%股份的法人; C:由控股股东直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人; D:由董事直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人
- 5.根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权，36个月内不得转让。选项： A:正确; B:错误
- 6.控股股东损害上市公司利益的情况是否会影响上市公司发股收购?
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7.上市公司的（ ）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。 A．控股股东 B．实际控制人 C．一致行动人 D．监事
A.控股股东
B.实际控制人
C.一致行动人
D.监事 选项：A：A.控股股东
B.实际控制人
C.一致行动人
D.监事 - 8.上市公司产生剥夺问题的必要条件是存在 选项： A、控制性股东 B、总裁负责制 C、有限责任限定 D、小股东控制
- 9.下列属于上市公司关联关系关联方的有（ ）选项： A:控股股东; B:实际控制人 ; C:董事参股的公司 ; D:监事配偶控股的公司
- 10.根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有( )。 Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人
- 11.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易（）
- 12.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。
- 13.持有上市公司股60%以上股份的股东拥有上市公司控制权。( )
- 14.实施以股抵债的优点有选项： A:解决控股股东长期侵占上市公司资金的问题; B:改善上市公司的内部治理结构; C:减少上市公司的负债; D:改善上市公司的财务状况
- 15.具有以下哪些情形之一的法人或其他组织,为上市公司的关联法人: ( ) 选项： A:直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织; B:直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织; C:上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织; D:持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织; E:交易所根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。
- 16.可交换公司债券是（）发行的公司债券。 选项： A、上市公司 B、上市公司的股东 C、上市公司的债权人 D、上市公司的股东或上市公司的债权人
- 17.【多选题】根据上市公司收购法律制度的规定 , 下列情形中 , 属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有 ( ) 。 A. 投资者为上市公司持股 50% 以上的控股股东 B. 投资者可实际支配上市公司股份表决权超过 30% C. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 1/3 成员选任 D. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
- 18.上市公司，由于独立董事必须具有独立性，不得担任独立董事的人员有（）。 选项： A、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 B、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 C、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市 公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属
- 19.根据《上市公司治理准则》，控股股东高级管理人员不能兼任上市公司董事、监事。
