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- 1.-1.商业银行的( ) 承担操作风险的直接责任,并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。 选项： A:董事会风险管理委员会 B:风险管理部门 C:合规部门 D:业务部门
- 2.我行操作风险与控制自我评估流程包括（）。 选项： A:制定评估计划 B:风险与控制评估 C:提出改进建议及落实 D:自评结果分析 E:报告
- 3.操作风险和控制自我评估包括（）和（）。 选项： A:常规式自评估 B:固有风险 C:剩余风险 D:触发式自评估
- 4.操作风险识别与评估方法不包括 （ ）A．自我评估法、损失分布法、风险地图法B．自我评估法、因果分析模型、高级计量法C．因果分析模型、流程图、标准法D．流程图、自我评估法、因果分析模型E．关键风险指标法
- 5.开展操作风险的自我评估的作用包括()
- 6.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当() 选项：A．记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息；B．支持操作风险和控制措施的自我评估；C．监测关键风险指标；D．可提供操作风险报告的有关内容；
- 7.以下（）是检查评估商业银行操作风险政策和程序的主要内容。 选项： A:以下（）是检查评估商业银行操作风险政策和程序的主要内容。 B:A.商业银行监测和报告操作风险的方法 C:B.高级管理层的主要职责 D:C.因操作风险事件导致的经济损失数额 E:D.商业银行操作风险管理程序的有效性
- 8.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。1)全员风险识别与报告(2)控制活动识别与评估3)制定与实施控制优化方案(4)报告自我评估工作与日常监控5)作业流程分析和风险识别与评估 选项： A:(1)(2)(3)(4)(5) B:(4)(1)(5)(3)(2) C:(4)(2)(3)(1)(5) D:(1)(5)(2)(3)(4)
- 9.商业银行操作风险管理的三大工具是 选项： A、操作风险控制与自我评估 B、操作风险损失事件收集 C、关键风险指标监测 D、操作风险缓释
- 10.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（ ）。(1)全员风险识别与报告(2)控制活动识别与评估(3)制定与实施控制优化方案(4)报告自我评估工作与日常监控(5)作业流程分析和风险识别与评估 选项： A:(1)(2)(3)(4)(5) B:(4)(1)(5)(3)(2) C:C (4)(2)(3)(1)(5) D:D (1)(5)(2)(3)(4)
- 11.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（ ）。(1)全员风险识别与报告(2)控制活动识别与评估(3)制定与实施控制优化方案(4)报告自我评估工作与日常监控(5)作业流程分析和风险识别与评估 选项： A:A (1)(2)(3)(4)(5) B:B (4)(1)(5)(3)(2) C:C (4)(2)(3)(1)(5) D:D (1)(5)(2)(3)(4)
- 12.商业银行操作风险管理中董事会的职责包括（ ）。 选项： A:制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策 B:审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度 C:确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督 D:确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险 E: F:
- 13.商业银行在全行范围内开展操作风险的自我评估有助于_。 选项： A:建立覆盖商业银行各项经营管理活动和业务环节的操作风险动态识别和评估机制,实现操作风险的主动识别和内部控制持续优化 B:优化和完善各项作业流程,平衡风险和收益,提高服务效率和盈利能力 C:在自我评估的基础上建立操作风险时间数据库,构建操作风险管理基础平台 D:为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础 E:风险关口前移,在风险事件发生和风险恶化前对风险进行识别并推动对其进行防范,从源头上控制风险隐患
- 14.商业银行通常采用自我评估法从（）两个角度评估操作风险的状况。 选项： A、风险的收益和损失 B、风险的影响程度和发生概率 C、内部控制和外部监管 D、系统风险和非系统性风险
- 15.定性的操作风险评估方法包括( ) 选项： A:自我评估 B:基本指标法 C:风险指标法 D:情景分析 E:流程分析
- 16.操作风险与控制自我评估的内容主要包括 选项： A、.固有风险 B、控制风险 C、剩余风险
- 17.商业银行通常采用自我评估法从（）两个角度评估操作风险的状况。 选项： A、风险的收益和损失 B、风险的影响程度和发生概率 C、内部控制和外部监管 D、系统性风险和非系统性风险
- 18.以评估方式为标准领导绩效评估可分为()。 选项： A、自我评估和群众评估 B、综合评估和单项评估 C、定性评估和定量评估 D、上级评估和同级评估
