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热门标签: 控制措施
___是指代表某一风险领域变化情况并可定期监控的统计指标,可用于监测可能造成损失事件的各项风险及控制措施。 选项: A:一般风险指标 B:关键风险指标 C:可计量风险指标 D:不可计量风险指标
合规风险控制措施主要包括(h/nA、制度合规控制方案B、梳理合规风险点/nC、实施合规检查D、预警合规风险E、组织合规培训
合规管理定期报告的核心要素是()。 选项: A.合规风险评估情况 B.合规风险监测情况 C.合规风险原因分析 D.已采取的风险控制措施
合规风险控制措施主要包括()。 选项: A:制度合规控制方案 B:梳理合规风险点 C:实施合规检查 D:预警合规风险 E:组织合规培训
对于在核实过程中存在可疑的账户,应及时通知客户经理( ),开展( ),并根据尽职调查结果对认定的可疑账户进行( )等控制措施。 选项: A、重新进行身份识别 B、持续性尽职调查 C、禁止非柜面交易 D、终止账户所有金融操作
下列属于对高风险产品制定的风险控制措施有( ) 选项: A、在客户办理业务产品签约前,提高客户身份识别的标准,采取强化尽职调查措施。 B、对于主要以ATM、网银、掌易行、POS等非柜面渠道开展的业务,设置一定的交易限额和交易频率,或采取限制非柜面业务交易的措施 C、对于与敏感地区与国家客户等,加强对各项业务信息进行反洗钱制裁名单审核 D、设置业务审批手续 E、在业务协议中设置根据客户风险情况变化和风险管理需要,本行有权中止或终止协议和业务关系的类似条款表述
风险控制措施不包括()。A.风险回避B.损失控制C.风险转移D.风险集中 选项:A、风险控制措施不包括()。 A.风险回避B.损失控制C.风险转移D.风险集中
合规风险监测的重点包括( )。 选项: A: 合规风险的表现形式 B: 可能存在合规风险的情况 C: 合规风险控制措施的效果 D: 关键合规风险指标和环节 E: 合规风险预警机制的效果
以下哪项不是合规风险监测的重点?() 选项: A:合规风险控制措施的效果 B:已被识别的合规风险的变化情况 C:合规风险预警机制的效果 D:合规风险补偿效果
对高风险客户可采取强化的风险控制措施,不包括以下哪种情况? 选项: A:加强客户尽职调查进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、实际受益人和交易对手等信息 B:为外国政要等高风险客户开户应由一级(直属)分行高级管理层人员审批 C:依法冻结在本行的金融资产 D:设置网上银行公转私交易限额
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