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热门标签: 证券公司
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。 选项: A:所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保 B:上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 C:证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人 D:证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
【单选题】下列经营者行为中没有违反安全保障义务的是()。 选项: A、证券公司没有在其交易场所设置保安人员 B、游泳场馆未在池边设置救生人员 C、电梯操作人员需进行培训、考核后持证就业 D、保安工作人员没有经过安全培训就上岗工作
关于证券市场,下列表述正确的是 选项: A:流通市场是一级市场,发行市场是二级市场 B:证券发行人是指发行证券的单位,但不包括政府部门 C:证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构 D:证券投资者是指证券的买卖者,分为个人投资者与机构投资者
6、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是()。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错,应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。以下人员中需要承担连带责任的是()。 选项: A:发行人的控股股东、实际控制人 B:发行人的董监高 C:发行人保荐人 D:承销的证券公司
证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的,承担赔偿责任,其负有责任的董事、监事、经理承担()。 选项:A.赔偿责任 B.补充赔偿责任 C.连带赔偿责任 D.垫付赔偿责任
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;_______应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 选项: A:A、发行人的控股股东、实际控制人 B:B、发行人的董事、监事、高级管理人员 C:C、其他直接责任人员 D:D、保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
根据《证券法》的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时,可以进行先行赔付的主体包括( )。选项: A:发行人的控股股东、实际控制人 B:相关的证券公司 C:投资者保护机构 D:证券交易所
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披噩资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的() 选项: A:信息披露义务人应当承担赔偿责任 B:信息披露义务人承担的是无过错责任 C:发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 D:证券交易所应当承担补充赔偿责任
2、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是()。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错,应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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