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- 1.商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。 选项： A、经营 B、风险管理 C、审计 D、业务管理
- 2.下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。 选项： A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
- 3.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项：A、正确B、错误
- 4.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ） 选项：A、正确B、错误
- 5.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项：A、正确B、错误
- 6.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、是 B、否
- 7.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、Y、是 B、N、否
- 8.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对，错)。 选项：A、是 B、否
- 9.合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是（）。 选项： A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
- 10.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 11.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 12.进出口银行应当强化（ ）、风险管理、合规管理、内部审计部门的职能，保障其履职独立性。建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施有效落实。
- 13.为了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。 选项： A:正确 B:错误
- 14.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
- 15.（）是商业银行进行有效风险管理的最前端。A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律／合规部门D 选项：A、（）是商业银行进行有效风险管理的最前端。 A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律／合规部门D. 财务控制部门
- 16.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
- 17.下列（）不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。 选项： A:下列（）不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度。 B:A.合规风险管理计划 C:B.合规政策 D:C.合规管理程序 E:D.合规指南
- 18.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 19.商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制；\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
- 20.2、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 21.6、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
