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- 1.下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。 选项： A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
- 2.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项：A、正确B、错误
- 3.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ） 选项：A、正确B、错误
- 4.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、是 B、否
- 5.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项：A、正确B、错误
- 6.合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是（）。 选项： A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
- 7.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 8.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是（）。 选项： A:历史地看，合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
- 9.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项： A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
- 10.[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 11.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 12.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应负责（）。
- 13.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 14.为了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。 选项： A:正确 B:错误
- 15.合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项： A:正确 B:错误
- 16.第61题：以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 17.第311题：（多选题）以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A: 内部审计部门 B: 法律合规部门 C: 风险管理委员会 D: 风险管理部
- 18.（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 19.6、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
