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- 1.关于合规管理表述对的是（）。 选项： A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立，没有联系
- 2.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ） 选项：A、正确B、错误
- 3.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和高效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 选项：A、正确B、错误
- 4.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、是 B、否
- 5.合规风险管理包含了内部控制。
- 6.8、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
- 7.9、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 8.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估（） 选项：A、Y、是 B、N、否
- 9.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项： A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
- 10.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
- 11.合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项： A:正确 B:错误
- 12.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 13.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 14.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门（ ）A、财务控制部门 B、内部审计部门 C、法律/合规部门 D、风险管理委员会 E、风险管理部门
- 15.【单选题】下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是()。(0.5分) A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种 B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能 D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
- 16.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 17.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
- 18.基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（ ）。选项： A:良好的内部控制制度; B:依法合规经营; C:设定风险管理目标; D:使用风险控制模型
- 19.基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（ ）。选项： A:使用风险控制模型 B:良好的内部控制制度 C:依法合规经营 D:设定风险管理目标
