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合规风险管理包含了内部控制。
风险管理
内部控制
合规
发布时间:
2024-06-11 18:45:04
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1.
合规风险管理包含了内部控制。 选项: A:正确 B:错误
2.
()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
3.
关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是()。 选项: A:历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
4.
1、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
5.
9、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
6.
6、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
7.
7、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
8.
关于合规管理表述对的是()。 选项: A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立,没有联系
9.
合规办公室的主要职责(风险与内部控制部分)( ) 选项: A:撰写风险与内部控制管理工作报告并向合规委员会报告。 B:组织制定合规委员会风险与内部控制部分的议事规则 C:协调沟通公司内部和外部监管机构风险与内部控制管理事项 D:完成合规委员会交办的其他工作
10.
合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作 选项: A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
11.
商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作机制,确保合规风险报告的()
12.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
13.
()是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项:A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
14.
合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项: A:正确 B:错误
15.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
16.
(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
17.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
18.
第943题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
19.
第1120题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
20.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
21.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
22.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:良好的内部控制制度; B:依法合规经营; C:设定风险管理目标; D:使用风险控制模型
23.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:使用风险控制模型 B:设定风险管理目标 C:良好的内部控制制度 D:依法合规经营
24.
基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。选项: A:使用风险控制模型 B:良好的内部控制制度 C:依法合规经营 D:设定风险管理目标
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