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- 1.关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是（）。 选项： A:历史地看，合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
- 2.（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 3.6、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 4.1、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 5.9、（）是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
- 6.合规风险管理包含了内部控制。
- 7.6、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
- 8.8、商业银行（ ）实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
- 9.关于合规管理表述对的是（）。 选项： A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立，没有联系
- 10.商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作机制,确保合规风险报告的()
- 11.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
- 12.合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 13.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项： A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
- 14.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 15.合规风险管理的流程包括（） 选项： A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
- 16.(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 17.合规风险管理运行机制包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别和控制 B:合规风险的监测和预警 C:合规风险的应对和处置 D:合规风险的报告
- 18.1007题:(多选题)合规风险管理的流程包括() 选项： A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 19.第943题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 20.第1120题：(多选题）合规风险管理的流程包括（） 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
- 21.商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制；\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
- 22.第61题：以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（）。 选项： A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
- 23.（）是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项：A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
