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()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。
A:内部控制
B:合规风险管理体系
C:合规管理目标
D:合规风险
管理体系
内部控制
管理目标
发布时间:
2024-06-12 11:32:04
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1.
商业银行合规风险管理的目标是()。 选项: A:构建全面风险管理体系的基础 B:通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理 C:构建有效内部控制机制的基础和核心 D:促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
2.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
3.
()是由企业合规文化、合规政策、合规制度、合规组织、合规资源、合规流程等要素构成一个有机整体。 选项:A、合规风险管理体系B、内部控制体系C、财务管理体系D、合规经营体系
4.
合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作 选项: A:重要 B:主要 C:基础 D:基本
5.
商业银行合规风险管理的“三道防线”是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
6.
合规风险管理运行机制包括( )。 选项: A:合规风险的识别和控制 B:合规风险的监测和预警 C:合规风险的应对和处置 D:合规风险的报告
7.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
8.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
9.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
10.
合规风险管理包含了内部控制。
11.
“合规风险监测”是指在________的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续追踪已识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。 选项: A:合规风险量化 B:合规风险评估 C:合规风险识别 D:合规风险管理
12.
合规风险管理的流程包括() 选项: A: 合规风险的识别 B: 合规风险的评估 C:合规风险的监测 D:合规风险的报告 E:合规风险的控制
13.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
14.
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
15.
合规风险管理的流程包括() 选项: A:A、合规风险的识别 B:B、 合规风险的评估 C:C、合规风险的监测 D:D、合规风险的报告 E:E、合规风险的控制
16.
合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项: A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
17.
合规办公室的主要职责(风险与内部控制部分)( ) 选项: A:撰写风险与内部控制管理工作报告并向合规委员会报告。 B:组织制定合规委员会风险与内部控制部分的议事规则 C:协调沟通公司内部和外部监管机构风险与内部控制管理事项 D:完成合规委员会交办的其他工作
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