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合规管理是针对合规风险的管理,是商业银行风险管理与内部控制的()工作
选项:
A:重要
B:主要
C:基础
D:基本
风险管理
商业银行
内部控制
发布时间:
2024-06-11 18:45:04
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1.
9、()是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。【单选题】A、内部控制B、合规风险管理体系C、合规管理目标D、合规风险
2.
关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是()。 选项: A:历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
3.
8、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
4.
7、商业银行( )实质上就是银行内部主动管理合规风险的一个动态过程。【单选题】A、合规风险管理B、内部控制管理C、合规风险识别D、合规风险评估
5.
关于合规管理表述对的是()。 选项: A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立,没有联系
6.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
7.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
8.
商业银行应根据银行内部控制和合规风险管理要求,建立健全合规风险报告程序及相应工作机制,确保合规风险报告的()
9.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险评估 B:合规风险识别 C:合规风险监测 D:合规风险报告
10.
( )是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A:合规风险识别 B:合规风险评估 C:合规风险测试 D:合规风险监控
11.
()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。 选项: A、合规风险测试 B、合规风险识别 C、合规风险评估 D、合规风险报告
12.
从风险管理的基础流程来看,————主要包括合规风险识别、评估、监测、应对、测试和报告等。 选项: A:合规风险管理 B:合规风险识别 C:合规风险计量 D:合规风险评估
13.
合规风险管理的目标是 选项: A:降低合规风险 B:消除合规风险 C:控制合规风险 D:以上所有选项
14.
合规与风险管理五项机制()。 选项: A: 合规检查管理机制 B: 合规与风险管理协作机制 C: 合规与风险管理督导员机制 D: 合规与风险信息管理机制 E: 合规与风险管理监督考核机制
15.
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础.()
16.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测.合规风险识别与评估.合规风险控制/缓释.合规风险处置/补偿等
17.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
18.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
19.
嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。 选项: A:正确 B:错误
20.
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。
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