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[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
发布时间:
2024-06-11 19:02:48
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1.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
2.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
3.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
4.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
5.
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对,错)。 选项:A、是 B、否
6.
内部审计方案应包括合规管理职能()审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
7.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项: A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
8.
商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。 选项: A、经营 B、风险管理 C、审计 D、业务管理
9.
题目:商业银行内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。 选项: A:适当性 B:合理性 C:有效性 D:合规性 E: F:
10.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
11.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
12.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 A内部审计部门 B法律合规部门 C风险管理委员会 D风险管理部
13.
()是商业银行进行有效风险管理的最前端。A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D 选项:A、()是商业银行进行有效风险管理的最前端。 A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D. 财务控制部门
14.
关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是()。 选项: A:历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
15.
合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项: A:正确 B:错误
16.
根据《商业银行合规风险管理指引》 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
17.
以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象?() 选项: A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
18.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
19.
第311题:(多选题)以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 选项: A: 内部审计部门 B: 法律合规部门 C: 风险管理委员会 D: 风险管理部
20.
下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。 选项: A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批 B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
21.
( )是商业银行进行有效风险管理的最前端。选项: A:外部风险监督机构 B:内部审计部门 C:法律合规部门 D:财务控制部门
22.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
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