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- 1.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- 2.下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
- 3.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
- 4.公司构筑合规风险防控三道防线，（）是合规风险控制的第三道防线。 选项： A:业务事项发起部门 B:法律合规部门 C:审计监督 D:总经办
- 5.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 6.商业银行主要合规风险点包括（） 选项： A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题 B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患 C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息 D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
- 7.商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制；\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
- 8.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 9.各级人力资源部门对本级机构（部门）合规经理进行管理，负责对合规经理聘任、退出进行审核，并对其合规履职情况进行考核、监督与检查。 选项： A:正确 B:错误
- 10.商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素？ 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
- 11.各级人力资源部门对本级机构（部门）合规经理进行管理，负责对合规经理聘任、退出进行审核，并对其合规履职情况进行考核、监督与检查。 选项： A:正确 B:错误
- 12.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门? ( ) 选项： A:财务控制部门 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:法律合规部门 D:风险管理委员会 E:风险管理部门
- 13.根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版，合规管理组织体系中“三道防线”的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门 B、职能管理部门 C、合规管理部门
- 14.根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 15.()是公司合规管理部门，承担合规管理第二道防线职责。
- 16.合规管理制度体系主要包括以下哪几个方面（） 选项： A、合规管理基本制度 B、合规管理具体制度，诚信合规手册，合规指南 C、合规委员会管理制度 D、合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
- 17.表述错误的是（）。 选项： A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查 B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查 C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度 D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
- 18.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 19.合规管理体系包含（ ）要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
- 20.银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。 选项：A．合规政策B．合规管理部门的组织结构和资源C．合规风险管理计划D．合规风险识别和管理流程
- 21.公司合规管理的三道防线包括第一道防线：合规管理部门和合规岗。
- 22.[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
- 23.合规风险管理体系的基本要素不包括。 选项： A:合规风险管理计划 B:合规培训与教育制度 C:合规部门与其他部门协调机制 D:合规风险识别和管理流程
