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- 1.合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是（B）。 选项： A、合规管理委员会 B、业务部门 C、合规管理部门 D、监察、审计等监督部门
- 2.合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项： A:正确 B:错误
- 3.公司合规管理的三道防线包括第二道防线：合规管理部门和合规岗。
- 4.开展合规审计、查办、问责，构筑事后监督防线，属于湖北公司合规管理组织防线中的第几道防线 选项： A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
- 5.公司合规管理的三道防线包括第二道防线：合规管理部门和合规岗（） 选项：A、Y、是 B、N、否
- 6.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
- 7.根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版，合规管理组织体系中“三道防线”的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门 B、职能管理部门 C、合规管理部门
- 8.风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线 选项： A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
- 9.商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制；\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
- 10.以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象？（） 选项： A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
- 11.下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。 选项： A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
- 12.合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
- 13.80 （ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。
