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公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗()
选项:
A:Y、是
B:N、否
防线
管理部门
合规
发布时间:
2024-05-24 18:19:27
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1.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、是 B、否
2.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗。
3.
公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗。
4.
()是公司合规管理部门,承担合规管理第二道防线职责。
5.
根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版,合规管理组织体系中“三道防线”的第一道防线是()。 选项: A、业务部门 B、职能管理部门 C、合规管理部门
6.
健全合规审查机制,构筑事中管控防线,属于湖北公司合规管理组织防线中的第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
7.
合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是()。 选项: A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
8.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
9.
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制;\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
10.
关于“合规管理”的三道防线,第一道防线是( ),第二道防线是( ),第三道防线是( )。 选项: A、合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门 B、安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门 C、各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门 D、各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
11.
合规是公司每位员工的责任和义务,只有人人合规、才能实现公司合规经营() 选项:A、Y、是 B、N、否
12.
45、合规体系建设的“三道防线”是什么?其具体职责是什么?
13.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
14.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
15.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
16.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
17.
商业银行的合规政策至少应包括()。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
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