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()是公司合规管理部门,承担合规管理第二道防线职责。
管理部门
合规
二道
发布时间:
2024-05-15 21:09:19
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1.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗。
2.
公司合规管理的“三道防线”是什么?其合规管理职责分别是什么
3.
根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版,合规管理组织体系中“三道防线”的第二道防线包括()。 选项: A、业务部门 B、职能管理部门 C、监督部门
4.
风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
5.
合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是(B)。 选项: A、合规管理委员会 B、业务部门 C、合规管理部门 D、监察、审计等监督部门
6.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
7.
以下属于二道防线合规管控工作的有() 选项: A、培育公司合规文化 B、实施事前合规考核 C、规范内控制度管理 D、组织合规检查 E、建立合规沟通机制
8.
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制;\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
9.
合规体系建设的“三道防线”是什么?其具体职责是什么?
10.
合规风险管理的“三道防线”是业务部门实施有效自我合规控制、合规牵头部门在事前和事中实施专业化的合规管理、内部审计事后控制。 选项: A:正确 B:错误
11.
关于“合规管理”的三道防线,第一道防线是( ),第二道防线是( ),第三道防线是( )。 选项: A、合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门 B、安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门 C、各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门 D、各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
12.
45、合规体系建设的“三道防线”是什么?其具体职责是什么?
13.
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
14.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
15.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
16.
合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
17.
【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括()。 A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划 B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
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