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公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗。
防线
管理部门
合规
发布时间:
2024-05-24 18:19:27
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1.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、是 B、否
2.
公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗。
3.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、Y、是 B、N、否
4.
公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、是 B、否
5.
()是公司合规管理部门,承担合规管理第二道防线职责。
6.
根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版,合规管理组织体系中“三道防线”的第一道防线是()。 选项: A、业务部门 B、职能管理部门 C、合规管理部门
7.
健全合规审查机制,构筑事中管控防线,属于湖北公司合规管理组织防线中的第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
8.
合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是(B)。 选项: A、合规管理委员会 B、业务部门 C、合规管理部门 D、监察、审计等监督部门
9.
风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
10.
公司构筑合规风险防控三道防线,()是合规风险控制的第三道防线。 选项: A:业务事项发起部门 B:法律合规部门 C:审计监督 D:总经办
11.
合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是()。 选项: A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
12.
合规管理“三道防线”指的是什么?
13.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
14.
数据安全管理的第一道防线是( )。 选项: A:法纪防线 B:技术防线 C:合规防线 D:管理防线
15.
企业合规管理部门和法律部门是防范违规风险的第几道防线? 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
16.
合规的三道防线是什么?分别是由谁来担当?
17.
合规体系建设的“三道防线”是什么?其具体职责是什么?
18.
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制;\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
19.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
20.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
21.
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
22.
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有( )A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训C、主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
23.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
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