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公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗()
选项:
A:是
B:否
防线
管理部门
合规
发布时间:
2024-05-24 18:19:27
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1.
公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗。
2.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、是 B、否
3.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、Y、是 B、N、否
4.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗。
5.
合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是(B)。 选项: A、合规管理委员会 B、业务部门 C、合规管理部门 D、监察、审计等监督部门
6.
根据集团公司《诚信合规管理手册》2021版,合规管理组织体系中“三道防线”的第二道防线包括()。 选项: A、业务部门 B、职能管理部门 C、监督部门
7.
健全合规审查机制,构筑事中管控防线,属于湖北公司合规管理组织防线中的第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
8.
开展合规审计、查办、问责,构筑事后监督防线,属于湖北公司合规管理组织防线中的第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
9.
风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线 选项: A:第一道 B:第二道 C:第三道 D:第四道
10.
合规管理的“三道防线”共同组成了企业合规风险管理的防线系统。以下说法正确的是()。 选项: A:“三道防线”依次是指业务部门、合规管理职能机构、内部审计职能机构
11.
以下属于二道防线合规管控工作的有() 选项: A、培育公司合规文化 B、实施事前合规考核 C、规范内控制度管理 D、组织合规检查 E、建立合规沟通机制
12.
商业银行合规风险管理的第一道防线是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制;\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理;\n C、内部审计事后控制\n D、外部监管机构的监管监督
13.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
14.
合规风险报告分为()和合规风险管理报告。 选项: A:合规风险事件报告 B:合规风险管理报告 C:合规风险报告 D:合规报告
15.
合规管理体系基本要素不包括以下() 选项: A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
16.
目前,我行制裁合规风险防控第一道防线相关部门还普遍存在哪些问题?
17.
商业银行的合规政策至少应包括()。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
18.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
19.
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
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