搜题
章节测试答案
学历考试
继续教育
网课答案
网课答案全集
登录
注册
请在
下方输入
要搜索的题目:
搜 索
立 即 搜 题
商业银行的合规政策至少应包括()。
A:合规管理部门的功能和职责
B:合规管理部门的权限 包括享有与
管理部门
功能和
合规
发布时间:
2024-06-13 13:39:08
首页
期末考试答案
推荐参考答案
(
由 搜题小帮手 官方老师解答 )
联系客服
答案:
以下文字与答案无关
提示:有些试题内容 显示不完整,文字错误 或者 答案显示错误等问题,这是由于我们在扫描录入过程中 机器识别错误导致,人工逐条矫正总有遗漏,所以恳请 广大网友理解。
查看参考答案
相关试题
1.
【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
2.
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规风险识别和管理流程D.合规管理部门的组织结构和资源
3.
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。 选项: A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
4.
商业银行合规风险管理体系的基本要素有()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
5.
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。 选项:A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
6.
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。 选项: A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
7.
合规管理体系包含( )要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训和教育制度
8.
合规管理部门的基本职责不包括()
9.
781、根据《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门实施合规风险评估和测试的手段不包括__。 选项:A、(A)通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试B、(B)询问政策和程序存在的缺陷C、(C)建立合规风险监测指标D、(D)进行相应的调查
10.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。 选项:A.合规政策B.合规审查部门C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度
11.
【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
12.
【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括()。 A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划 B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
13.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗。
14.
商业银行的合规风险管理流程不包括( )。A.合规风险的识别B.合规风险的评估C.合规风险的应对D.合规风险的计量
15.
以下不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:银行盈利目标 E:法律意识
16.
合规风险治理体系应包括以下差不多要素 。A、合规政策B、合规治理部门的组织结构和资源C、合规风险治理打算D、合规风险识不和治理流程E、合规培训与教育制度
17.
我国商业银行合规风险的基本制度包括( )。 选项: A、建立对管理人员合规绩效的考核制度 B、建立控制风险为主,盈利为辅的合规管理计划 C、建立诚信举报制度 D、建立有效的合规问责制度 E、建立合规管理部门
18.
公司合规管理的三道防线包括第一道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、是 B、否
19.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
20.
公司合规管理的三道防线包括第二道防线:合规管理部门和合规岗() 选项:A、Y、是 B、N、否
21.
商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。 选项: A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
用户中心
登录
没有账号?
点我注册
热门标签
热门话题
管桩
通讯处
省政府
男双
世界之最
关进
硼砂
草酸盐
施工员
登录 - 搜题小帮手
登录
立即注册
已购买搜题包,但忘记账号密码?
登录即同意
《服务协议》
及
《隐私政策》
注册 - 搜题小帮手
确认注册
立即登录
登录即同意
《服务协议》
及
《隐私政策》
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读
《购买须知》
体验
30天体验包
¥
5.99
无赠送,体验一下
查看100次答案
推荐
半年基础包
¥
9.99
畅享300次搜题
查看300次答案
随心用
超值包一年
¥
29.99
超值包,一万次搜题
查看10000次答案
月卡
月卡
¥
19.99
30天无限搜题
查看30天答案
请选择支付方式
已有帐号 点我登陆
微信支付
支付宝扫码
请输入您的手机号码:
点击支付即表示同意并接受了
《服务协议》
和
《购买须知》
填写手机号码系统自动为您注册
立即支付
我们不保证100%有您要找的试题及正确答案!请确保接受后再支付!
联系客服
找回账号密码
微信支付
订单号:
1111
遇到问题请
联系客服
恭喜您,购买搜题卡成功
系统为您生成的账号密码如下:
账号
密码
重要提示:
请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
保存账号查看答案
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
支付完成
取消支付
遇到问题请联系
在线客服