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相关试题
- 1.法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A、协助制定法律／合规政策B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C、开展法律／合规培训和教育项目D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
- 2.合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规培训与教育制度D、合规风险识别和管理流程E、合规风险管理计划
- 3.关于合规管理表述对的是（）。 选项： A:合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B:合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C:合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D:合规管理与内部控制相互独立，没有联系
- 4.合规风险管理体系应包括的基本要素有（ ）。 选项： A．合规政策 B．合规管理部门的组织结构和资源 C．合规培训与教育制度 D．合规风险识别和管理流程 E．合规风险管理计划
- 5.合规风险治理体系应包括以下差不多要素 。A、合规政策B、合规治理部门的组织结构和资源C、合规风险治理打算D、合规风险识不和治理流程E、合规培训与教育制度
- 6.公司构筑合规风险防控三道防线，（）是合规风险控制的第三道防线。 选项： A:业务事项发起部门 B:法律合规部门 C:审计监督 D:总经办
- 7.以下对合规风险、法律风险、全面风险表述正确的是（） 选项：A、法律风险=合规风险＜全面风险B、法律风险＜合规风险＜全面风险C、合规风险＜法律风险＜全面风险D、法律风险=合规风险=全面风险
- 8.商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。 选项： A、合规政策 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险报告制度
- 9.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 10.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 11.【多选题】合规政策至少包括()。 A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- 12.对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险应对D.合规风险监控
- 13.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括（ ）。A.合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置B.合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置C.合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置D.合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报
- 14.合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。 选项：A．合规政策B．合规风险管理计划C．合规风险识别和管理流程D．合规管理部门的组织结构和资源
- 15.合规管理体系基本要素不包括以下（） 选项： A、合规政策 B、合规文化 C、合规管理部门的组织架构和资源 D、合规风险管理计划
- 16.以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象？（） 选项： A:各业务条线部门 B:各分支机构 C:下级合规部门 D:审计部门
- 17.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
