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根据《商业银行合规风险管理指引》 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A:董事
风险管理
商业银行
管理层
发布时间:
2024-05-24 18:04:00
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1.
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
2.
【单选题】董事会应当履行的合规职责不包括()。 A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划 B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能 C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
3.
监事会应监督()和()合规管理职责的履行情况。
4.
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( ) 。 选项: A: 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B: 商业银行合规管理职能的适当性和有效性 C: 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 D: 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
5.
银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括:()。 选项: A:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 D:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
6.
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。 选项: A:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适应性和有效性 D:商业银行合规管理职能的适当性和有效性
7.
银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括:()。 选项: A:商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 B:商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 C:商业银行合规管理职能的适当性和有效性 D:商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
8.
银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括:()。 选项: A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
9.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
10.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
11.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、是 B、否
12.
商业银行的合规政策至少应包括()。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
13.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
14.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、Y、是 B、N、否
15.
关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。 选项: A、合规文化建设主要是高级管理层的职责 B、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起 C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程 D、合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
16.
781、根据《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门实施合规风险评估和测试的手段不包括__。 选项:A、(A)通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试B、(B)询问政策和程序存在的缺陷C、(C)建立合规风险监测指标D、(D)进行相应的调查
17.
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略.总体政策及体系.主要职责包括:_
18.
根据《企业境外经营合规管理指引》,合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项: A:正确 B:错误
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