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- 1.多选题"《南方电网公司员工合规手册》中明确，公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，以下（ ）项属于员工应当履行的合规责任和义务。 选项： A:依法合规履行本岗位职责 B:接受合规培训，树立合规意识 C:主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D:拒绝违规履职，主动举报违规行为 E:遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督"
- 2.以下属于合规理念的有（）。 选项： A:合规创造价值 B:合规促进发展 C:合规成就幸福 D:合规是严肃的爱
- 3.商业银行合规风险管理的“三道防线”是（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
- 4.根据《企业境外经营合规管理指引》，合规风险识别、评估与处置的基础要素包括( )。 A合规风险识别、合规风险评估、合规风险处置 B合规风险防范、合规风险识别、合规风险处置 C合规风险防范、合规风险评估、合规风险处置 D合规风险识别、合规风险评估、合规风险上报 选项： A:正确 B:错误
- 5.根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册》：公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：( ) 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为 E:遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督。
- 6.商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素（） 选项： A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
- 7.主动合规是合规文化建设的根本出发点和最终归宿 选项： A:正确 B:错误
- 8.根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册》：公司员工应当在工作中主动承担合规责任和义务，包括但不限于：( ) 选项： A: 依法合规履行本岗位职责 B: 接受合规培训，树立合规意识 C: 主动识别、报告、控制本岗位合规风险 D: 拒绝违规履职，主动举报违规行为 E: 遇到合规风险，主动寻求合规咨询等支持，接受合规审核与监督。 F: 事不关己高高挂起
- 9.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
- 10.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。
- 11.商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。 选项： A、业务部门实施有效自我合规控制\n B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理\n C、内部审计事后控制\n D、合规文化建设
- 12.（ ）包括合规风险列表、合规风险分级表、合规风险地图（合规风险分布图）、合规风控矩阵等。 选项： A:合规义务库 B:合规风险库 C:合规管理制度库 D:合规资料库
- 13.合规风险监测的基础是（)A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别 选项：A、合规风险监测的基础是() A.合规风险评估B.合规风险报告C.合规风险量化D.合规风险识别
- 14.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
- 15.商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素？ 选项： A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
- 16.合规风险评估的基础是（）A、合规风险监测B、合规风险报告C、合规风险识别D、合规风险测试
- 17.商业银行的合规风险管理流程一般包括( )。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控E、合规风险报告
- 18.商业银行的合规政策至少应包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限 包括享有与
- 19.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 选项：A．合规管理部门的功能和职责B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D．合规负责人的合规管理职责
- 20.商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。 选项： A:合规风险的识别 B:合规风险的评估 C:合规风险的测试 D:合规风险的监控 E:合规风险报告
- 21.【多选题】下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是()。 A. 制定并执行风险为本的合规管理计划 B. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E. 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
