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监事会应监督()和()合规管理职责的履行情况。
职责
监事会
合规
发布时间:
2024-06-06 19:57:52
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1.
根据《商业银行合规风险管理指引》 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
2.
根据《中央企业合规管理指引(试行)》的规定,关于监事会的合规管理职责的说法错误的是: 选项: A、根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构; B、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况 C、研究决定合规管理有关重大事项 D、推动完善合规管理体系
3.
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。 选项: A、检查公司的财务 B、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 C、列席股东大会会议 D、提议召开临时股东会
4.
7505 商业银行董事会监督监事会的履职情况,确保监事会有效履行管理职责。 选项: A:正确 B:错误
5.
监事会对负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责
6.
银行合规管理的独立性不体现在()。 选项:A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
7.
监事会负有监督董事和高管职责,为更好履行监督职能,监事可兼任高管,以利适时了解高管履职情况。
8.
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。 选项: A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
9.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 选项:A.合规管理部门的功能和职责B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D.合规负责人的合规管理职责
10.
合同合规管理应贯穿合同管理的全过程,包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。(请参考《合同合规管理实施细则》第四条作答)选项: A:正确; B:错误
11.
监事会负有监督董事和高管职责,为更好履行监督职能,监事可兼任高管,以利适时了解高管履职情况。选项: A:正确; B:错误
12.
中国大学MOOC: 监事会负有监督董事和高管职责,为更好履行监督职能,监事可兼任高管,以利适时了解高管履职情况。
13.
()是公司合规管理部门,承担合规管理第二道防线职责。
14.
法律/合规部门主要承担的职责不包括()。A、协助制定法律/合规政策B、适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求C、开展法律/合规培训和教育项目D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
15.
合规风险管理体系应包括的要素有( )。A、合规政策B、合规审查部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
16.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
17.
公司合规管理的“三道防线”是什么?其合规管理职责分别是什么
18.
董事和高管可以兼任本公司的监事,监事会也可以介入公司的生产经营管理,这样可以更好地履行监督职责。
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