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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
风险管理
商业银行
内部审计
发布时间:
2024-06-11 19:02:13
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1.
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
2.
[填空题] 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。
3.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 选项:A、正确B、错误
4.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 【解析】内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 选项:A、正确B、错误
5.
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 选项:A、Y、是 B、N、否
6.
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。 选项: A:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 B:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 D:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价 E:内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 F:内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 G:商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责 H:商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
7.
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。()此题为判断题(对,错)。 选项:A、是 B、否
8.
以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 选项: A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
9.
为了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计
10.
根据《商业银行合规风险管理指引》 ()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事
11.
第61题:以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?()。 选项: A:内部审计部门 B:法律合规部门 C:风险管理委员会 D:风险管理部
12.
()是商业银行进行有效风险管理的最前端。A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D 选项:A、()是商业银行进行有效风险管理的最前端。 A. 外部风险监督机构B. 内部审计部门C. 法律/合规部门D. 财务控制部门
13.
【单选题】下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是()。(0.5分) A. 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种 B. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 C. 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能 D. 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价
14.
商业银行合规风险管理的“三道防线”是()。 选项: A、业务部门实施有效自我合规控制 B、合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、内部审计事后控制 D、合规文化建设
15.
为了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。 选项: A:正确 B:错误
16.
( )是商业银行进行有效风险管理的最前端。选项: A:外部风险监督机构 B:内部审计部门 C:法律合规部门 D:财务控制部门
17.
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。 选项: A、A业务部门实施有效自我合规控制 B、B合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理 C、C内部审计事后控制 D、D合规文化建设
18.
商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 选项: A、合规政策、合规风险管理计划 B、合规管理部门的组织结构和资源 C、合规风险识别和管理流程 D、合规培训和教育制度
19.
781、根据《商业银行合规风险管理指引》,合规管理部门实施合规风险评估和测试的手段不包括__。 选项:A、(A)通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试B、(B)询问政策和程序存在的缺陷C、(C)建立合规风险监测指标D、(D)进行相应的调查
20.
商业银行的合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素? 选项: A:合规政策 B:合规管理部门的组织结构和资源 C:合规风险管理计划 D:合规风险识别和管理流程 E:合规培训与教育制度
21.
关于合规管理与风险管理、审计等的关系表述正确的是()。 选项: A:历史地看,合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物 B:合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的 C:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 D:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合 E:合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合 F:合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
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