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发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I首次公开发行股票并上市
证券公司
发行股票
发行人
发布时间:
2024-05-19 21:11:58
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1.
【单选题】以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有 ()。 I.首次公开发行股票在创业板上市 II.首次公开发行股票在主板上市 III.上市公司发行新股 IV.上市公司发行可转换公司债券 A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
2.
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
3.
下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。
A.发行股票
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股、可转换公司债券
D.发行公司债券
A.发行股票
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.发行公司债券 选项:A:A.发行股票
B.首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.发行公司债券
4.
4、 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。 A.对 B.错
5.
【多选题】以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。 A. 首次公开发行股票并上市 B. 上市公司非公开发行股票 C. 上市公司发行新股 D. 上市公司发行 可转换公司债券
6.
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )
7.
发行人(上市公司)申请( ),以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。 A.上市后发行的新股 B.可转换公司债券上市 C.创业板上发行的股票 D.其首次公开发行的股票
A.上市后发行的新股
B.可转换公司债券上市
C.创业板上发行的股票
D.其首次公开发行的股票 选项:A:A.上市后发行的新股
B.可转换公司债券上市
C.创业板上发行的股票
D.其首次公开发行的股票
8.
关于我国权证交易,以下选项正确的是()。 选项: A、单笔权证买卖申报数量不得超过10万份 B、当日买进的权证,当日可以卖出 C、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算) D、已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证
9.
对于虚假陈述,下列哪种情形无需承担赔偿责任? A: 信息披露义务人。 B: 发行人的股东。 C: 发行人的实际控制人、董监高。 D: 保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
10.
对于虚假陈述,下列哪种情形无需承担赔偿责任?选项: A:信息披露义务人。; B:发行人的股东。; C:发行人的实际控制人、董监高。; D:保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
11.
对于虚假陈述,下列哪种情形无需承担赔偿责任? 选项: A、信息披露义务人。 B、发行人的股东。 C、发行人的实际控制人、董监高。 D、保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
12.
B保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
13.
发行人为证券发行上市聘用的()以及其他证券服务机构,保荐机构有充分理由以为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换。 选项: A:会计师事务所 B:律师事务所 C:承销商 D:资产评估机构
14.
上市公司未按规定披露信息,()应与发行人承担连带赔偿责任,但能证明自己没有过错的除外。 选项: A:发行人的控股股东 B:发行人的董监高 C:发行人的保荐人 D:发行人的实控人
15.
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。选项: A:错 B:对
16.
无论什么情况下,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任。 选项: A:正确 B:错误
17.
具备下列条件的,可以参加执业医师资格考试:取得助理执业医师执业证书后,具有高等学校医学专科学历,在医疗、预防、保荐机构中工作满()
18.
上市公司未按规定披露信息,()应与发行人承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外 选项: A:发行人的控股股东、实控人 B:发行人的董监高 C:发行人的保荐人 D:以上三项
19.
2、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是()。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错,应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
20.
3、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是()。Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外Ⅱ.发行人的实际控制人有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错,应承担连带责任【组合型选择题】A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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