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商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。
顾问服务
个人理财
投资顾问
发布时间:
2024-06-04 18:35:51
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1.
商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。()
2.
商业银行应当建立个人理财顾问服务的()制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项: A:跟踪评估 B:持续评估 C:定期评估 D:重新评估
3.
商业银行应当建立个人理财顾问服务的____,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项: A:跟踪评估制度 B:评估制度 C:定期评估制度 D:后续评估制度
4.
商业银行应当建立个人理财顾问服务的____,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项: A:A:跟踪评估制度 B:B:评估制度 C:C:定期评估制度 D:D:后续评估制度
5.
商业银行应当建立个人理财顾问服务的()制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。 选项: A:反馈汇报 B:跟踪评估 C:预警提示 D:联动检查
6.
商业银行在向客户说明有关投资风险时,应使用通俗易懂的语言,配以必要的示例,说明最不利的投资情形和投资结果。( ) 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估,并向客户说明有关评估情况。( ) 选项: A:正确 B:错误
7.
商业银行开展理财顾问服务时,下列做法错误的是( )。 选项: A:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
8.
[单选题]商业银行开展理财顾问服务时,下列做法错误的是( )。 A 向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品 B 按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务 C 建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 D 引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品
9.
商业银行开展理财顾问服务时,下列做法错误的是( )。选项: A:向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品; B:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品; C:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估; D:按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务
10.
商业银行开展个人理财业务时,下列做法错误的是()。 选项: A:按照符合客户利益和风险承受能力的原刚,审填尽责地开展个人理财业务 B:建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度,定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C:引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 D:优先向客户推荐可能会获得股高收益的理财产品
11.
商业银行开展个人理财顾问服务,应建立客户的评估报告制度,下列关于评 估报告制度说法,不正确的是()。 选项: A:个人理财业务人员对客户的评估制度报告,应报个人理财业务部门负责人 B:对于投资金额较大的客户,评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外,还应送交董事会审核 C:对于投资金额较大的客户,审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的 实际情况制定 D:审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
12.
下列商业银行的理财顾问服务环节,顺序在“建立投资组合”之后的是( )。A、风险分析B、资产管理目标分析C、客户资产评估D、绩效评估
13.
下列商业银行的理财顾问服务环节,顺序在“建立投资组合”之后的是( )。 A.风险分析B.资产管理目标分析C.客户资产评估D.绩效评估
14.
下列商业银行的理财顾问服务环节中,顺序排在“财务规划”之后的是 选项: A:客户资产评估 B:资产现状分析 C:风险分析 D:建立投资组合 [object Object] [object Object] G:单选题
15.
下列不属于商业银行理财顾问服务的是( )。选项: A:个人投资品推介; B:综合理财服务 ; C:投资建议 ; D:财务分析与规划
16.
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,理财顾问服务,是指商业银行向客户提供的()等专业化服务。 选项:A.财务分析B.投资建议C.个人投资产品推介D.财务规划
17.
持续理财服务不包括()。A.定期对理财方案进行评估B.不定期的信息服务C.不定期的方案调整D.定期 选项:A、持续理财服务不包括()。 A.定期对理财方案进行评估B.不定期的信息服务C.不定期的方案调整D.定期到客户单位做收入调查
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