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1.下列关于证券市场监管的说法,正确的的有()。
I.国际证监会组织于1998年公布的证券监管管的目标之一是降低系统性风险
ll .公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一
IlI .证券监管手段包括法律手段、经济手段和行行政手段
IV .经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政次策等,是证券市场监管部门的主要手段
选项： A:I、IV
B:II、III、IV
C:I、II
D:I、II、III
- 2.证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务选项： A:①②③ B:①②④ C:②③④ D:①③④
- 3.证券市场监管手段包括()。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段
- 4.下列说法错误的是( )。A、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力B、经济手段调节过程通常较快C、行政手段比较直接D、行政手段多在证券市场发展初期进行
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5.下列说法错误的是（ ）。
选项： A:法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B:经济手段调节过程通常较快 C:行政手段比较直接 D:行政手段多在证券市场发展初期进行 - 6..下列说法错误的是()。A. 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B. 经济手段调节过程通常较快C. 行政手段比较直接D. 行政手段多在证券市场发展初期进行
- 7.[单选题] 下列说法错误的是( )。A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力B.经济手段调节过程通常较快C.行政手段比较直接D.行政手段多在证券市场发展初期进行
- 8. 以下各种监管手段中,不属于政府可以采取的证券监管手段的是( )。 选项： A、 法律手段 B、 经济手段 C、 行政手段 D、 自律管理
- 9.证券市场监管是指证券管理机关运用（ ），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。 Ⅰ.法律手段 Ⅱ.经济手段 Ⅲ.必要的行政手段 Ⅳ.刑事手段 选项： A:Ⅰ、Ⅱ、ⅠⅡ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D:Ⅲ、Ⅳ
- 10.证券市场监管是指证券管理机关运用（ ），对证券的募集，发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[p]Ⅰ.法律手段[/p][p]Ⅱ.经济手段[/p][p]Ⅲ.必要的行政手段[/p][p]Ⅳ.刑事手段[/p] 选项： A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 11.下列关于证券市场监管行政手段的说法，正确的有( )。（2 分） 选项： A:行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预 B:行政手段是证券市场监管部门的主要手段 C:行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律 D:行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用ACD得分：2分
- 12.证券市场监管的（）是证券市场监管部门的主要手段
- 13.关于证券监管手段,下列说法错误的是() 选项： A、法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为 B、经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为 C、行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理 D、自律管理是指证券市场参与者组成自律性组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
- 14.下列不属于政府干预手段的是( )。 选项： A:经济手段 B:法律手段 C:行政手段 D:军事手段
- 15.关于证券监管手段，下列说法错误的是（ ） 选项：A、经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为 B、行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理 C、法律手段是指国家通过立法和执法，将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为 D、自律管理是指证券市场参与者组成自律性组织，在国家有关法律、法规和政策指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理和自我约束的行为
- 16.关于证券监管手段,下列说法错误的是? 选项： A:行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理 B:法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为 C:自律管理是指证券市场参与者组成自律性组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为 D:经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
- 17.在下列手段中，不属于行政执行手段的是（ ）。 选项： A:政治手段; B:行政干预; C:经济手段; D:法律手段
