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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
发布时间:
2024-06-20 14:50:13
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1.
85、 根据〈金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度, 按照规定了解客户的 、交易的受益人。
2.
金融机构在()怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查 选项: A:与客户建立业务关系 B:办理规定金额以上一次性交易 C:业务关系存续期间 D:客户关系已终止后
3.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施( )。 选项: A:识别客户身份 B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质 C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人 E: F: G:A,B,C,D
4.
金融机构在与客户建立业务关系、办理规定金额以上一次性交易和业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑的,应当开展客户尽职调查,采取以下尽职调查措施: 选项: A:识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份 B:了解客户建立业务关系和交易的目的和性质,并根据风险状况获取相关信息 C:对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,了解客户的资金来源和用途,并根据风险状况采取强化的尽职调查措施 D:对于客户为法人或者非法人组织的,识别并采取合理措施核实客户的受益所有人
5.
我行与客户建立业务关系,为客户提供一次性金融交易且交易金额单笔人民币()以上或者外币等值()以上的,或者怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的,或者怀疑先前所获客户身份资料的真实性或完整性的,应开展客户身份识别工作 选项: A:1万元;1000美元 B:5万元;1500美元 C:10万元;1500美元 D:15万元;2000美元
6.
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )和( ),有效识别( )。( ) 选项: A、交易性质 B、交易目的 C、交易的受益人 D、交易的资金风险
7.
金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。( ) 选项: A:正确 B:错误
8.
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?( )A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B、登记客户身份基本信息C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D、以上全部
9.
金融机构通过第三方识别客户身份的,() 选项: A:应当确保第三方已采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 B:第三方不必采取符合反洗钱要求的客户身份识别措施 C:金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任 D:金融机构应最终承担徐行客户身份识别义务的责任
10.
金融机构在进行客户身份识别时,可以采取以下哪些措施? 选项: A:回访客户 B:向公安部门核实客户信息 C:不需要采取额外措施 D:仅要求客户提供电话号码
11.
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度,按照规定了解客户的交易目的和(),有效识别交易的受益人。 选项: A、交易对象 B、交易性质 C、交易资金来源 D、交易的真实性
12.
银行机构为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?
13.
金融机构通过第三方识别客户身份的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务。[2017年10月真题]
14.
以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?() 选项: A:以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?() B:金融资产管理公司 C:财务公司 D:金融租赁公司 E:汽车金融公司 F:货币经纪公司
15.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?
16.
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。 选项: A、相信你的客户 B、调查你的客户 C、了解你的客户 D、识别你的客户
17.
商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。( ) 选项: A:正确 B:错误
18.
商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?() 选项: A:商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?() B:将3000美元现汇结汇入客户的人民币账户 C:将1000美元现钞结汇 D:张三转账8万到李四账户 E:开立理财专户
19.
对于信用卡柜台还款客户,金融机构可以不对其开展客户身份识别。( ) 选项: A、对 B、错
20.
以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()A、金融资产管理公司B、财务公司C、金融租赁公司D、汽车金融公司E、保险资产管理公司
21.
各级机构在开展个人金融业务过程中,应遵循( )原则,开展客户身份识别,了解客户的真实身份、交易目的和交易性质,了解实际控制客户的个人、交易的实际受益人。 选项: A:履职尽责 B:风险为本 C:了解你的客户 D:严格保密
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