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下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。
融券
证券公司
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发布时间:
2024-05-17 00:09:43
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1.
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法,正确的是()
2.
下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
3.
下列关于证券公司融资融券业务的说法,不正确的是( )。 选项: A、A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动 动 B、B.根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 D、D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
4.
关于融资融券业务交易风险揭示书,下列说法正确的有 选项: A:证券公司与客户签订融资融券合同之后,应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,在从事融资融券交易期间,在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券终止上市情况,将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户,如果其信用资质状况降低,将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
5.
关于融资融券业务以下说法错误的是()
6.
关于融资融券业务以下说法正确的是() 选项: A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时,客户没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
7.
关于融资融券业务以下说法错误的是() 选项: A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:“融券”是指客户向证券公司借入股票 C:当维持担保比例达到130% 标准时,客户没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险 D:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万
8.
下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()
9.
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。 选项: A、信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算 B、融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户 D、客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
10.
关于融资融券交易,下列说法正确的是()
11.
开展( )业务的目的,是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。 选项: A:股份融资 B:定向增发 C:转融通 D:债券承销
12.
[单选] 下列关于买空卖空交易说法错误的是()。A . 买空交易即融资业务,是指投资者从证券公司借入资金购买证券B . 卖空交易即融券业务,是指投资者从证券公司借入证券卖出C . 当股票价格上涨时,融资交易会使得利润扩大D . 当股票价格上涨时,融券交易会使得利润扩大
13.
下列关于买空卖空交易说法错误的是()。 选项: A、买空交易即融资业务,是指投资者从证券公司借入资金购买证券 B、卖空交易即融券业务,是指投资者从证券公司借入证券卖出 C、当股票价格上涨时,融资交易会使得利润扩大 D、当股票价格上涨时,融券交易会使得利润扩大
14.
下列关于融资融券交易的说法中,正确的有()。Ⅰ.融资交易中投资者需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券Ⅱ.融资交易是借入资金买入证券Ⅲ.融券交易投资者无需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券Ⅳ.融券交易是借入证券并卖出 选项: A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅱ、Ⅲ
15.
证券金融公司不以营利为目的 履行的职责包括( )。Ⅰ .为证券公司融资融券业务提供资金的转融通
16.
下列关于融资融券交易的说法中,错误的是( )。 选项: A:融资融券交易,又被称为信用交易,分为融资交易和融券交易 B:融资交易中,投资者向证券公司提交的保证金必须是现金 C:融资交易是一种杠杆交易,能放大投资者的盈利或者亏损,参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力 D:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金,融入一定数量的资金买入股票的交易行为
17.
关于融资融券业务的交易规则说法正确的是选项: A:当日融券卖出后自次一交易日方可还券 B:融券卖出不允许挂市价单 C:融资买入申报可以高于最新成交价 D:融券卖出申报的价格不得低于该证券的最新成交价
18.
下列关于证券公司选择融资融券业务客户的标准,说法不正确的有 ( ) 选项: A:从事证券交易的时间满3个月以上 B:最近20个交易日日均证券类资产不低于10万元 C:可以选择本公司的股东或关联人 D:客户信誉良好,无重大违约记录
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