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相关试题
- 1.信用交易证券交收账户 用于客户融资融券交易的证券结算。（）
- 2.关于融资融券业务交易风险揭示书，下列说法正确的有 选项： A:证券公司与客户签订融资融券合同之后，应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券终止上市情况，将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，如果其信用资质状况降低，将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
- 3.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 4.关于融资融券业务以下说法正确的是（） 选项： A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
- 5.关于融资融券业务以下说法错误的是（ ） 选项： A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万 C:当维持担保比例达到130% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D:“融券”是指客户向证券公司借入股票
- 6.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议．()
- 7.涉及客户资金账户及证券账户的开立 信息修改 注销 建立及变更客户资金存管关系 客户证券账户转托管和
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8.关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（ ）。
选项： A:证券公司向客户融券，只能使用自有资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当互相分离、相互制约
C:证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
D:证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
- 9. 下列关于信用交易的说法，错误的是（ ）。 A: 信用交易包括融资交易和融券交易两种方式。 B: 信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式。 C: 证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。 D: 投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌。
- 10. 以下关于第三方存管业务描述正确的有( ) 选项： A: 我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户, 不存放真实资金 B: 第二方存管服务仅针对 A 股业务,未包含B 股业务 C: 多银行模式下,第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行 D: 客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有
- 11.客户只能开立1个信用资金账户。 （）
- 12.下列关于信用交易的说法，错误的是A、信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式B、信用交易包括融资交易和融券交易两种方式C、投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌D、证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
- 13.【单选题】客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。 A. 证券交易密码和银行结算账户密码 B. 证券交易密码和证券资金账户密码 C. 证券资金账户密码 D. 银行结算账户密码和证券资金账户密码
- 14.下列关于信用交易的说法，错误的是选项： A:信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式 B:信用交易包括融资交易和融券交易两种方式 C:投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌 D:证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
- 15.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有()。 选项： A、投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 B、客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全 C、实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务 D、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
- 16.下列关于证券公司融资融券业务的说法，不正确的是( )。 选项： A、A．融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 动 B、B．根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 D、D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
- 17.对于证券公司资金账户开立规范，以下要求错误的是? 选项： A:资金账户开立前，证券公司应当对客户进行风险承受能力评估 B:证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员 C:证券公司应当选择现场开户方式为老年人开立资金账户 D:证券公司应当对资金账户开户方式进行标识，以区分现场开户、见证开户、网上开户或中国证监会认可的其他开户方式
- 18.对融资融券业务客户的申请,证券公司客户选择标准,说法不正确的有()
- 19.开立个人银行账户必须由开户申请人本人亲自办理。 选项： A:.金融机构存放同业资金账户 B:业务支出账户 C:住房基金专用存款账户 D:客户交易结算资金账户
- 20. 下列关于融资融券交易的表述错误的是（ ）。选项： A:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为; B:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损; C:融券交易作为买空交易，相对卖出交易蕴含着更大风险; D:转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排
- 21.对于证券公司资金账户开立规范，以下要求 选项： A:资金账户开立前，证券公司应当对客户进行风险承受能力评估 B:证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员 C:证券公司应当选择现场开户方式为老年人开立资金账户 D:证券公司应当对资金账户开户方式进行标识，以区分现场开户、见证开户、网上开户或中国证监会认可的其他开户方式
- 22.下列关于融资融券交易的说法中，错误的是（ ）。 选项： A:融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易 B:融资交易中，投资者向证券公司提交的保证金必须是现金 C:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力 D:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为
