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1.关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（ ）。
选项： A:证券公司向客户融券，只能使用自有资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当互相分离、相互制约
C:证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
D:证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
- 2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，不正确的是( )。 选项： A、A．融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 动 B、B．根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 D、D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
- 3.关于融资融券业务交易风险揭示书，下列说法正确的有 选项： A:证券公司与客户签订融资融券合同之后，应将融资融券交易风险揭示书文由客户书面确认并妥善存档保管 B:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，在特定情况下可能面临担保物被证券公司强制平仓的风险 C:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券终止上市情况，将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 D:融资融券业务交易风险揭示书应当提示客户，如果其信用资质状况降低，将面临授信额度降低而造成经济损失的风险
- 4.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()
- 5.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 选项： A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
- 6.融资融券交易与普通证券交易不同的有（）。 选项： A:融资融券交易，可以买卖所有在交易所上市交易的证券；普通证券交易，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 B:普通证券交易，风险完全由客户自行承担；融资融券交易，如客户不能按时足额偿还负债，会给证券公司带来风险 C:普通证券交易，客户可向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出 D:融资融券交易，客户可以增加交易筹码，因此收益也一定会加大
- 7.关于融资融券业务以下说法正确的是（） 选项： A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
- 8.关于融资融券业务以下说法错误的是（ ） 选项： A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万 C:当维持担保比例达到130% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D:“融券”是指客户向证券公司借入股票
- 9.从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。 选项： A、合法合规原则 B、集中管理原则 C、独立运行原则 D、岗位分离原则
- 10.客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。选项： A:对 B:错
- 11.证券金融公司不以营利为目的 履行的职责包括（ ）。Ⅰ .为证券公司融资融券业务提供资金的转融通
- 12.与证券公司的融资融券业务相比，股票配资业务门槛高、杠杆高，容易引起股市的剧烈波动。选项： A:正确; B:错误
- 13.()是指证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务。 选项： A:证券经纪业务 B:证券自营业务 C:证券承销业务 D:融资融券业务
- 14. 下列关于融资融券交易的表述错误的是（ ）。选项： A:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为; B:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损; C:融券交易作为买空交易，相对卖出交易蕴含着更大风险; D:转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排
- 15.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项： A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:证券登记结算机构 D:商业银行
- 16.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是()。Ⅰ、在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ、融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ、融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ、融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 选项： A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ、Ⅳ
