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- 1.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 2.下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。 选项： A、信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算\n B、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金\n C、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户\n D、客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- 3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项： A:证券交易所 B:中国证券业协会 C:证券登记结算机构 D:商业银行
- 4.下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益 选项： A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅱ、Ⅲ D:Ⅲ、Ⅳ
- 5.下列关于证券公司融资融券业务管理的说法中，正确的有( )。 选项： A:证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准 B:证券公司融券专用账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖 C:证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项 D:证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
- 6.关于融资融券业务以下说法正确的是（） 选项： A: “融资”是指客户向证券公司借入资金 B: “融券”是指客户向证券公司借入股票 C: 当维持担保比例达到150% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D: 开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于50万元
- 7.关于融资融券业务以下说法错误的是（） 选项： A:“融资”是指客户向证券公司借入资金 B:“融券”是指客户向证券公司借入股票 C:当维持担保比例达到130% 标准时，客户没有按时追加担保物，将面临被平仓的危险 D:开通融资融券业务的资产要求是近20个交易日日均资产不低于100万
- 8.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 选项： A:为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务; B:为证券公司融资融券业务运行情况进行监控; C:检测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险; D:为证券公司融资融券业务提供现金的转融通服务
- 9.信用交易证券交收账户 用于客户融资融券交易的证券结算。（）
- 10. 下列关于融资融券交易的表述错误的是（ ）。选项： A:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为; B:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损; C:融券交易作为买空交易，相对卖出交易蕴含着更大风险; D:转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排
- 11.下列关于融资融券交易的说法中，错误的是（ ）。 选项： A:融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易 B:融资交易中，投资者向证券公司提交的保证金必须是现金 C:融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力 D:融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为
- 12.下列关于信用交易的说法，错误的是A、信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式B、信用交易包括融资交易和融券交易两种方式C、投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌D、证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
- 13.下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。A、买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券B、卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出C、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大D、当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
- 14.下列关于证券公司融资融券业务的说法，不正确的是( )。 选项： A、A．融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 动 B、B．根据《证券公司融资融券业务试点管理办、法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点不必经中国证监会批准 C、C．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 D、D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
- 15.下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。 选项： A、买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券 B、卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出 C、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大 D、当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大
- 16.下列关于信用交易的说法，错误的是选项： A:投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌 B:证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。 C:信用交易包括融资交易和融券交易两种方式 D:信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式
- 17.下列关于信用交易的说法，错误的是 选项： A、信用交易包括融资交易和融券交易两种方式 B、投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌 C、证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。 D、信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式
- 18.下列关于信用交易的说法,错误的是A.信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式B.信用交易包括融资交易和融券交易两种方式C.投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌D.证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
- 19.下列关于证券公司选择融资融券业务客户的标准，说法不正确的有 ( ) 选项： A:从事证券交易的时间满3个月以上 B:最近20个交易日日均证券类资产不低于10万元 C:可以选择本公司的股东或关联人 D:客户信誉良好，无重大违约记录
- 20.在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。 ①现金 ②证券 ③商业汇票选项： A:①②③ B:①② C:②③ D:①③
- 21.对融资融券业务客户的申请,证券公司客户选择标准,说法不正确的有()
